理財規(guī)劃服務合同范本（精選3篇）

理財規(guī)劃服務合同范本 篇1

　　甲方：

　　代表人：

　　地址：

　　電話：

　　傳真：

　　電子信箱：

　　乙方：

　　地址

　　電話：

　　傳真：

　　鑒于：

　　(1)甲方 (以下簡稱“甲方”)系依據(jù)中華人民共和國法律成立并依法存續(xù)的金融機構(gòu)，為客戶提供專業(yè)理財規(guī)劃服務;

　　(2)乙方 (以下簡稱“乙方”)擬基于其自身財務現(xiàn)狀委托甲方幫助理財;

　　(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下：

　　第一條 委托事項

　　雙方約定，甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中根據(jù)具體情況對理財方案進行必要的調(diào)整。

　　第二條 理財服務費用

　　1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務向甲方支付理財服務費 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：

　　(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;

　　(2)甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。

　　2、甲方為乙方制定理財方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案的過程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方承擔。

　　第三條 陳述與保證

　　1、甲方聲明與保證如下：

　　(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機構(gòu)，有資格提供理財規(guī)劃服務;

　　(2)甲方所指定的具體承羅理財規(guī)劃業(yè)務的理財規(guī)劃具有相應的勝任能力，已經(jīng)通過國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書;

　　(3)甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方委托的事務;

　　(4)甲方及其指派的理財規(guī)劃師保證對在業(yè)務過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個人或機構(gòu)披露;

　　(5)甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務的提供機構(gòu)無雇傭關系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關系，則甲方將及時向乙方披露。

　　2、乙方聲明與保證如下：

　　(1)乙方按照本合同的約定及時交納理財服務費;

　　(2)乙方向甲方提供與理財方案的制定有關的一切信息，并保證該信息真實準確;

　　(3)乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供一切便利。

　　第四條 權(quán)利與義務

　　1、甲方享有下列權(quán)利：

　　(1)收取理財服務費;

　　(2)甲方對其制定的理財方案擁有知識產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報刊、雜志、網(wǎng)絡或其他載體予以發(fā)表或披露;

　　(3)有權(quán)要求乙方提供真實信息。

　　2、甲方負有如下義務：

　　(1)制定和向乙方交付書面理財方案;

　　(2)協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案;

　　(3)就理財方案的執(zhí)行進行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時加以改進;

　　(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;

　　(5)如實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務過程中產(chǎn)生的沖突利益。

　　3、乙方享有下列權(quán)利：

　　(1)取得書面理財方案的權(quán)利;

　　(2)要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財方案的權(quán)利;

　　(3)要求甲方根據(jù)實際執(zhí)行情況改進理財方案的權(quán)利;

　　(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利;

　　(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。

　　4、乙方負有下列義務：

　　(1)依據(jù)合同約定及時交納理財服務費的義務;

　　(2)向甲方提供真實信息的義務;

　　(3)為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供便利的義務。

　　第五條 違約責任

　　1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責任：

　　(1)甲方未按照本合同的約定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財服務費。

　　(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財服務費，但無權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財服務費;

　　(3)如甲方違反本合同約定的保密義務，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財服務費，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究甲方的賠償責任;

　　(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財服務費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。

　　2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責任：

　　(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務;

　　(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務;

　　(3)如乙方不提供真實信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財方案。

　　第六條 爭議解決

　　凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：

　　(1)向北京仲裁委員會提請仲裁;

　　(2)向甲方所在地法院提起訴訟。

　　第七條 特別提示與聲明

　　1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務，對乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務防止所指派的理財規(guī)劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類似性質(zhì)的承諾，如理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴其保證或承諾，凡信賴理財規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔任何責任。

　　2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時，按照合同的文義以對雙方平等的方式予以解釋。

　　3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢服務，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信賴該保證或承諾，如信賴該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責任。

　　第八條 其他

　　1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;

　　2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

理財規(guī)劃服務合同范本 篇2

　　委托單位：(以下簡稱甲方)

　　承接單位：(以下簡稱乙方)

　　甲方委托乙方承擔XX項目修建性詳細規(guī)劃，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂本合同，并嚴格履行。

　　第一條 簽訂本合同的依據(jù)

　　1.1《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、建設部《城市規(guī)劃編制辦法》及《建設工程勘察設計市場管理規(guī)定》。

　　1.2國家及地方有關城市規(guī)劃和建設工程勘察設計的其他管理法規(guī)和規(guī)章。

　　1.3甲方提出的其他相關內(nèi)容和規(guī)劃編制要求。

　　第二條 本合同委托的具體內(nèi)容

　　2.1項目名稱：XX項目

　　2.2設計內(nèi)容：修建性詳細規(guī)劃

　　2.3設計范圍：總規(guī)劃用地面積約為15.67公頃(約235畝)。詳見地形圖。

　　第三條 甲方應向乙方提交的有關資料及文件

　　第四條 乙方應向甲方交付的日期及項目成果

　　項目規(guī)劃設計時間確定為 個工作日;修改完成最終成果階段。(履行合同的日期為合同簽訂日)以上為項目組完成工作的整體時間計劃，具體時間節(jié)點可根據(jù)業(yè)主要求適當調(diào)整。設計成果要求列表

　　4.1 修建性詳細規(guī)劃的成果

　　(一) 規(guī)劃說明書

　　項目概況

　　現(xiàn)狀分析

　　電氣規(guī)劃

　　給排水規(guī)劃

　　主要技術經(jīng)濟指標

　　投資估算說明

　　結(jié)構(gòu)設計說明

　　建筑設計

　　1、現(xiàn)狀條件分析;

　　2、規(guī)劃原則和總體構(gòu)思;

　　3、用地布局;

　　4、空間組織和景觀特色要求;

　　5、道路和綠地系統(tǒng)規(guī)劃;

　　6、各項專業(yè)工程規(guī)劃及管網(wǎng)綜合;

　　7、豎向規(guī)劃;

　　8、主要技術經(jīng)濟指標，一般應包括以下各項：

　　1)總用地面積;

　　2)總建筑面積;

　　3)住宅建筑總面積，層數(shù);

　　4)容積率、建筑密度;

　　5)住宅建筑容積率、建筑密度;

　　6)綠地率。

　　9、工程量及投資估算

　　10、其他主要建筑概念方案

　　(二)圖紙

　　提供相應的平、剖、立面圖及其他用于表達設計理念的相關圖紙

　　以上成果提供打印文本8套，含所有設計成果的電子文件光盤1份。文字文件為DOC格式，圖形文件為DWG，效果圖為JPG格式。修詳規(guī)應包括政府審批所需要的所有內(nèi)容在內(nèi)。

　　第五條 項目收費及付款進度

　　乙方已承接甲方該項目概念規(guī)劃設計工作，部分工作已在概念規(guī)劃階段完成，因此修建性詳細規(guī)劃設計乙方僅收取人民幣￥50000.00(大寫：伍萬元整);設計方案報政府審批通過后，甲方一次性支付給乙方設計費￥50000.00(伍萬元)

　　第六條 甲方責任

　　6.1 甲方應按本合同第三條規(guī)定，向乙方提交資料及文件，并對其完整性、正確性及時限性負責。

　　6.2 甲方須協(xié)助配合乙方進行現(xiàn)狀調(diào)查和相關資料收集。

　　6.3 甲方負責組織本合同項目的方案匯報、成果評審和報批。方案匯報后五日內(nèi)，甲方應出具正式的會議紀要、修改意見或批準文件。

　　6.4 甲方承擔因甲方需要由乙方聘請的顧問專家的咨詢費及顧問專家的交通、食宿費用。

　　6.5 甲方須按本合同第五條規(guī)定，按時向乙方支付項目費用。

　　6.6甲方應保護乙方的設計版權(quán)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向第三方轉(zhuǎn)讓或用于本合同以外的項目。

　　第七條 乙方責任

　　7.1 乙方應按甲方的委托和提供的有關文件、基礎資料，依據(jù)國家、省、市現(xiàn)行有關法規(guī)和技術規(guī)范、標準進行規(guī)劃設計。

　　7.2 乙方應按本合同第二條和第四條規(guī)定的內(nèi)容、進度、份數(shù)，向甲方提交質(zhì)量合格的設計成果。

　　7.3 乙方應積極配合甲方進行方案匯報、成果評審和報批工作并派專人參加匯報會議。

　　7.4 乙方應根據(jù)方案匯報的會議紀要、成果評審的評審結(jié)果進行方案的修改和完善工作并按合同規(guī)定時限交付設計資料及文件。

　　7.5 未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本項目的設計文件出版、向第三方轉(zhuǎn)讓或用于本合同以外的項目。

　　第八條 違約責任

　　8.1 因甲方單方原因解除或終止合同的，甲方根據(jù)乙方已進行的實際工作量支付乙方設計費;工作量不足一半時，按該階段設計費的一半支付，超過一半時，按該階段設計費的全額支付。

　　8.2 因乙方單方原因解除或終止合同的，乙方按本合同金額的40%賠償甲方損失。

　　8.3由于甲方原因，延誤了本合同規(guī)定的設計費用支付，每超出一天，相應增加設計費千分之二。

　　8.4 由于乙方原因，延誤了本合同規(guī)定的設計資料及設計文件交付時間，每超出一天，相應扣減設計費千分之二。

　　第九條 其他

　　9.1 由于不可抗拒因素致使合同無法履行時，雙方應及時協(xié)商解決。

　　9.2 本合同在履行過程中發(fā)生爭議，雙方負責人應及時協(xié)商解決。協(xié)商不成時，可向昆明市仲裁委員會提請仲裁,并以該仲裁為最終解決方法，雙方應無條件接受。

　　9.3 本合同經(jīng)雙方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋雙方公章后生效，一式 四份，雙方各執(zhí) 二 份。雙方履行完合同規(guī)定的義務后，本合同即行終止。

　　9.4 本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，或協(xié)商解決。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

理財規(guī)劃服務合同范本 篇3

　　受托人： (甲方) 地址：

　　委托人： (乙方)

　　身份證號碼：

　　住址：

　　鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問公司，在相應領域內(nèi)擁有良好的資信;并具有相應的專業(yè)人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為進行投資咨詢居間業(yè)務提供必要的條件和服務。

　　鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財業(yè)務中獲取增值收益，并保證其提供個人基本情況、簡歷等資料的真實性。

　　為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務關系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：

　　第一章 服務范圍

　　第一條 甲方接受乙方委托，為乙方提供理財產(chǎn)品投資居間業(yè)務及下列服務：

　　(一) 協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù);

　　(二) 甲方應當設專人負責協(xié)助客戶辦理過戶審核工作;

　　(三) 為客戶提供投資行情信息、交易技術操作及資訊;

　　(四) 法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務。

　　第二條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔居間服務受托責任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務法律關系。

　　第三條 甲方無權(quán)代理客戶進行股票的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或股票結(jié)算賬戶進行股票交易。

　　第四條 甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔保。

　　第二章 業(yè)務規(guī)則

　　第五條 甲方應當向乙方提供與股票交易業(yè)務有關的《股票認購書》、股票開戶及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務單據(jù)等資料，并為乙方提供投資業(yè)務所需的專業(yè)培訓以及其他相應業(yè)務支持。

　　第六條 甲方應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行居間服務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢

　　第七條 甲方在為乙方介紹投資業(yè)務時，應當明示其與乙方的居間服務委托關系，應當向乙方解釋股票交易的方式、流程，充分揭示證券市場的風險，不得虛假宣傳誤導乙方。

　　第八條 甲乙雙方協(xié)商確定開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對開戶資料和身份真實性等進行審查。

　　第九條 甲方應告知乙方獲取股票交易結(jié)算單的渠道或方式，提示乙方有義務及時查看，并協(xié)助有異議的客戶向證券公司提出異議。

　　第三章 理財產(chǎn)品、投資金存管及收益 第十條 該理財產(chǎn)品為 型, 甲方無權(quán)提前終止該產(chǎn)品，乙方也不能提前贖回。有關乙方認購的理財產(chǎn)品、投資期限、股數(shù)、股價及收益的細節(jié)如下：

　　(一) 本期投資金認購理財產(chǎn)品的名稱： (產(chǎn)品代碼);

　　(二) 本期理財產(chǎn)品的契約式封閉期： 個月，起止日期為： 月 日至 月 日;

　　(三) 本期理財產(chǎn)品的認購金額為(大寫)： 元/人民幣;

　　(四) 本期理財產(chǎn)品的價格： 元/股;

　　(五) 本期理財產(chǎn)品的預期收益： 股;

　　(六) 本期理財產(chǎn)品解倉期滿時應贖回(大寫)： 元/人民幣;

　　(七) 乙方應在簽訂本協(xié)議時將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶。

　　第四章 違約責任及協(xié)議的終止

　　第十一條 因出現(xiàn)火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導致協(xié)議任何一方不能及時或完全履行本協(xié)議的，其相應責任應予免除。

　　第十二條 甲乙雙方因喪失業(yè)務資格或依法不能從事相關業(yè)務，本協(xié)議自動終止。

　　第十三條 協(xié)議解除或終止后，居間服務的報酬和相關費用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。

　　第五章 其他約定

　　第十四條 甲乙雙方對于在居間服務過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負有保密義務。未經(jīng)另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應當負全部賠償責任。

　　第十五條 本協(xié)議簽署后，若有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應的內(nèi)容及條款自行失效，相關內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

　　第十六條 本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請向甲方注冊地仲裁委員會申請按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。

　　第十七條 本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署書面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十八條 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。

　　第十九條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日