證券買賣合同(淺白語言)（精選8篇）

證券買賣合同(淺白語言) 篇1

　　本人/吾等______________________________

　　茲要求閣下根據下列條款及條件為本人/吾等運作一個現金證券買賣戶口：

　　1.戶口

　　1.1本人/吾等確認[開戶數據]及[附屬數據]所載數據均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數據。

　　1.2閣下將會對本人/吾等戶口的有關數據予以保密，但閣下可以根據香港聯合交易所及證監會的規定或應其要求，將該等數據提供予聯交所及證監會。

　　2.法例及規則

　　閣下按本人/吾等的指示所進行的一切證券交易，須根據適用于閣下的一切法例、規則和監管指示的規定而進行。這方面的規定包括但不限于聯交所及香港中央結算有限公司的規則。閣下根據該等法例、規則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

　　3.交易

　　3.1除閣下事先通知本人/吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

　　3.2本人/吾等確認閣下表明不會接受“賣空指示”。

　　3.3本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

　　3.4就每一宗交易，除另有協議外或除非閣下已代本人/吾等持有現金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可以出售買入的證券;及借入及/或買入證券以進行交易的交收。

　　3.5本人/吾等將會負擔閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

　　3.6本人/吾等同意就所有逾期未付款項，按下列利率加3.5%支付利息：

　　香港上海匯豐銀行有限公司所公布于該日的優惠貸款利率和

　　閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人/吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應以日息計算和于每一公歷月最后一日或應閣下要求支付。

　　3.7就買入交易而言，倘賣方經紀未能于交收日內交付證券，導致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責。

　　4.代本人/吾等保管的現金

　　除本人/吾等給予閣下“書面指示”規則》第7條)或“常設授權”規則》第8條)，代本人/吾等保管的現金，須依照《證券及期貨規則》第4條，存放于一家認可財務機構所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。

　　5.證券的保管

　　5.1由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內盡快

　　存放于在

　　認可財務機構;

　　核準保管人;或

　　另一獲發牌進行證券交易的中介人;

　　開立的獨立賬戶作穩妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的;或

　　以本人/吾等的名稱登記。

　　5.2倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協議記入本人/吾等的戶口或支付予或轉賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數量的同一證券的一部份，本人/吾等有權按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

　　6.處理本人/吾等證券

　　閣下可按照以下的指示或授權，處理閣下收取或持有的本人/吾等證券

　　本人/吾等就以下事宜發出的口頭或書面指示

　　出售本人/吾等證券及證券抵押品;或

　　就該項出售指令進行交收;

　　從第5條提述的賬戶提取本人/吾等證券，或處理已按照第5條登記的本人/吾等證券的書面指示;或

　　常設授權規則第6條》所示)。

　　在不損害第6款的原則下，閣下可處置閣下代本人/吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人/吾等對閣下所負的法律責任。

　　7.抵銷及留置權

　　7.1閣下可抵銷或調動本人/吾等與閣下開立的任何一個或多個現有戶口內賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產，用以履行本人/吾等對閣下以任何方式產生的義務或責任。

　　7.2本人/吾等同意賦予閣下：

　　在閣下為本人/吾等戶口持有的所有證券或其它財產上的全面留置權;及

　　從本人/吾等與閣下開立的戶口內扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產或進行有關任何證券或其它財產的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權利，使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人/吾等進行閣下認為有需要或適宜的證券買賣所產生的義務得以履行或滿足。

　　8.賠償、責任和保證

　　本人/吾等與同意，倘因本協議書引致閣下和/或閣下不時的董事和雇員承擔的全部責任、損失、費用和/或支出，除了因為任何該等責任、損失、費用和/或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人/吾等負責賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

　　9.一般規定

　　9.1閣下可以錄音方式監控及核實證券交易的信息。

　　9.2倘閣下沒有依照本協議書的規定履行對本人/吾等的責任，本人/吾等有權向根據《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。

　　9.3倘閣下的業務有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務，閣下將會通知本人/吾等。

　　9.4本人/吾等確認本人/吾等已詳閱并同意本協議書的條款，而且該等條款已經以本人/吾等明白的語言向本人解釋。

　　9.5本協議書受香港特別行政區法律管轄，并且可以根據香港特別行政區法律執行。如本協議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準。

　　10.風險披露聲明

　　本人/吾等必須于簽署本協議書時，簽署及確認風險披露聲明。

　　由

　　簽署

　　見證人

　　[見證人姓名、地址及職業]

　　[見證人簽名]

　　確認及接受

　　注冊人姓名

　　獲授權簽名/公司印章

　　開戶資料

　　戶名：

　　現金客戶戶口號碼：

　　姓名：

　　姓名：

　　婚姻狀況：

　　地址：

　　電話號碼：

　　職業/業務性質：

　　商業登記號碼：

　　已繳付股本：

　　東主/合伙人/董事姓名

　　*身份證號碼/護照號碼

　　*根據保存已核實有關身份證或護照有關部份副本

　　銀行證明：

　　公司注冊證書及注冊國家：

　　簽名式樣

　　姓名

　　*護照號碼/身份證號碼

　　簽名

證券買賣合同(淺白語言) 篇2

　　甲方(委托人)：_________________

　　(或授權代理人)：_________________

　　乙方：_________________

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

　　第一條開戶

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、_________________股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條代理

　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

　　第三條買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。

　　第四條清算交割

　　2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條分紅、派息、配股、保證金計息

　　1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　(1)憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。

　　(2)選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　(3)通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過____________________萬元的，須提前一個交易日預約。

　　第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　______________________

　　第八條掛失、解掛、凍結、解凍

　　1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條甲方聲明與保證

　　1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2、甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。

　　3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

　　第十條乙方特別聲明

　　1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條其他補充條款

　　1、_________________

　　2、_________________

　　第十二條附則

　　1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

　　4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

　　甲方簽名：_________________

　　(或授權代理人)：_________________

　　身份證號碼：_________________

　　郵編及通訊地址：_________________

　　聯系電話：_________________

　　證券帳戶卡：_________________

　　乙方：_________________

　　經辦人：_________________

　　___________年___________月_________日

證券買賣合同(淺白語言) 篇3

　　甲方(委托人):___________(或授權代理人):___________

　　乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議,以資共同信守。

　　第一條　　開戶

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條　　代理

　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為,則必須開具《授權委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。

　　第三條　　買賣委托

　　甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后,乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托,則委托無效。

　　第四條　　清算交割

　　1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

　　2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。

　　第五條　　分紅、派息、配股、保證金計息

　　1、乙方將甲方應得的'分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內,除簽定代理配股協議外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2、甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條　　保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離柜概不負責。

　　[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的,須提前一個交易日預約。

　　第七條　　銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　第八條　　掛失、解掛、凍結、解凍

　　1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。

　　2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條　　甲方聲明與保證

　　1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2、甲方確認本協議文本,并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協議。

　　3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。

　　第十條　　乙方特別聲明

　　1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務,如:辦理轉托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

　　甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。

　　3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條　　其他補充條款

　　第十二條　　附則

　　1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則,視為甲方同意接受新的內容,并將其作為協議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協議終止。

　　4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6、本協議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約

　　雙方各執一份。

　　甲方簽名:__________________

　　乙方簽名:__________________

　　時間：_____________________

證券買賣合同(淺白語言) 篇4

　　代理證券買賣合同書

　　甲方(委托人):___________(或授權代理人):___________

　　乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議,以資共同信守。

　　第一條

　　開戶

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條

　　代理

　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為,則必須開具《授權委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。

　　第三條

　　買賣委托

　　甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后,乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托,則委托無效。

　　第四條

　　清算交割

　　1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

　　2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。

　　第五條

　　分紅、派息、配股、保證金計息

　　1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內,除簽定代理配股協議外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2、甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條

　　保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離柜概不負責。

　　[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的,須提前一個交易日預約。

　　第七條

　　銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　第八條

　　掛失、解掛、凍結、解凍

　　1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。

　　2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條

　　甲方聲明與保證

　　1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2、甲方確認本協議文本,并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協議。

　　3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。

　　第十條

　　乙方特別聲明

　　1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務,如:辦理轉托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

　　甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。

　　3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條

　　其他補充條款

　　第十二條

　　附則

　　1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則,視為甲方同意接受新的內容,并將其作為協議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協議終止。

　　4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6、本協議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約

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　　雙方各執一份。

　　甲方簽名:__________________

　　乙方簽名:__________________

　　時間：__________________

證券買賣合同(淺白語言) 篇5

　　范本　　

　　一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;　　

　　二、本協議含有_____XX公司_______營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____XX公司______營業部不承擔任何責任;　　

　　三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____XX公司______營業部簽定本協議。　　免責條款　　

　　一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：　　

　　二、投資者申請證券交易委托代理業務，因提供的資料不實造成的損失;　　

　　三、投資者因證券賬戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;　　

　　四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;代理證券買賣合同范文節選!　　

　　五、因地震、火災、臺風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;　　

　　六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失;　　

　　七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;　　

　　八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切后果自負。　　甲方(委托人)：___________(或授權代理人)：___________　　乙方：_____XX公司__________________證券營業部　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。　　

　　第一條　開戶　　

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的.開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。　　

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定上海指定交易協議書一式兩份。　　

　　第二條　代理　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。　　

　　第三條　買賣委托　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、da、手機短信息、a方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方X執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。　　

　　第四條　清算交割　　

　　1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。　　

　　2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。　　交易費用　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。　　

　　第五條　分紅、派息、配股、保證金計息　　

　　1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的保證金戶和證券賬戶內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。　　

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。　　

　　第六條　保證金提取　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：　　1憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。　　2選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。　　3通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。　　　　

　　第七條　銀行名稱帳號名稱存折帳號　　

　　第八條　掛失、解掛、凍結、解凍　　

　　1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。　　

　　2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。　　

　　第九條　甲方聲明與保證　　

　　1、 甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。　　

　　2、 甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。　　

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。　　

　　第十條　乙方特別聲明　　

　　1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗人證是否相符，證證是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。　甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、ee網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。　　

　　3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。　　

　　4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。　　

　　第十一條　其他補充條款　　

　　第十二條　附則　　

　　1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。　　

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后____日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。　　

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。　　

　　4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。　　

　　5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。　　

　　6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。代理證券買賣合同范文節選!　　甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________　　身份證號碼：____________ _____________　　郵編及通訊地址：__________ _____________　　聯系電話：_____________ _____________　　證券賬戶卡：深圳__________　　上海__________　　乙方：_____XX公司__________證券營業部(蓋章)　　經辦人：________年____月____日

證券買賣合同(淺白語言) 篇6

　　甲方(委托人)：_________________(或授權代理人)：_________________

　　乙方：_________________證券股份有限公司__________________證券營業部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

　　第一條 開戶

　　1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、_________________股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條 代理

　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。

　　第三條 買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。

　　第四條 清算交割

　　2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

　　1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　(1)憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。

　　(2)選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　(3)通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過____________________萬元的，須提前一個交易日預約。

　　第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　第八條 掛失、解掛、凍結、解凍

　　1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。

　　2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證

　　1、 甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2、 甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

　　第十條 乙方特別聲明

　　1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。 甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條 其他補充條款

　　1、_________________

　　2、_________________

　　第十二條 附則

　　1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

　　4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。代理證券買賣合同范文節選!

　　甲方簽名：_________________(或授權代理人)：_________________

　　身份證號碼：_________________

　　郵編及通訊地址：_________________

　　聯系電話：_________________

　　證券賬戶卡：_________________

　　乙方：_________________證券股份有限公司_________________證券營業部(蓋章)

　　經辦人：_________________

　　___________年___________月_________日

證券買賣合同(淺白語言) 篇7

　　本人/吾等乃貴公司證券戶口_________號之戶口持有人，本人/吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人/吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人/吾等名義或代表本人/吾等就證券買賣及相關事宜，通過網上交易服務運作戶口，本人/吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網上交易服務按照證券客戶合約及下列條款及條件運作：

　　1.定義及解釋

　　1.1在本協議中，以下詞語具有下列涵義：

　　“進入密碼”指密碼及戶口號碼;

　　“戶口”指本人在貴公司開立的互聯網買賣戶口，經由網上交易服務運作;

　　“網上交易服務”指_________根據本協議提供的網上買賣服務，包括電子買賣服務，_________網址上的任何資料，以及其中的軟件;

　　“電子買賣服務”指本人/吾等發出電子指令的設施，以及網上交易服務提供的資訊服務;

　　“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令;

　　“互聯網買賣政策”指有關網上交易服務運作的政策;

　　“密碼”指本人/吾等與帳號一并使用的個人密碼，據之可進入該服務;

　　“證券客戶合約”指_________公司之現金客戶協議書或保證金客戶協議書;

　　“_________”指_________公司;

　　1.2單數詞語包括眾數詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號或獨資經營，合伙經營，集團及法人公司，反之亦然。

　　2.網上交易服務

　　2.1本人/吾等了解，電子買賣服務為一半自動設施，讓本人/吾等發出電子指令，并接收信息服務。

　　2.2本人/吾等同意使用電子買賣服務，必須遵照本協議條款及證券客戶合約。本人/吾等使用日後經由網上交易服務提供的其他服務，亦必須遵照本協議條款及客戶協議書。

　　2.3本人/吾等為戶口項下電子買賣服務的唯一獲授權使用者。本人/吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責任。本人/吾等承認及同意，本人/吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務的所有指令負責，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人/吾等，或經由本人/吾等提出申索的任何其他人士的申索承擔責任。

　　2.4本人/吾等承認，網上交易服務的所有人權益屬貴公司。本人/吾等保證及承諾，本人/吾等不會平擾，修改，拆解，易轉，操縱或以其他方式修改網上交易服務的任何部份。本人吾等承認，若本人/吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或實公司在任何時候合理懷疑本人/吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人/吾等采取法律行動。本人/吾等承諾，若本人/吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人/吾等須即時通知貴公司。

　　2.5本人/吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務發出指令的先決條件，若有下列情況，本人/吾等需即時通知貴公司：

　　.有關戶口的指令已經由電子買賣服務作出，而本人/吾等未收到命令編號;

　　.有關戶口的指令已經由電子買賣服務作出，而本人/吾等未收到對指令或其執行的準確認收;

　　.本人/吾等收到交易指示的認收，但該等交易指示并非本人/吾等作出，或其他類似的不一致情況;

　　.本人/吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經授權使用。

　　2.6本人/吾等了解，貴公司擬備網上買賣政策，列出網上交易服務運作政策及程序。該政策可經由網址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人/吾等對使用網上交易服務具約束力。若本協議條款與網上買賣政策不一致，以本協議條款為準。

　　2.7本人/吾等承認_________網址若提供報價服務，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人/吾等承認及同意，對本人/吾等在任何方面因報價服務或因本人/吾等依賴該服務而發生或與之有關的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責任。

　　2.8本人/吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務只提供由第三方刊發的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關證券或投資的實時市場報價。本人/吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實所提供資料的準確及完整性。本人/吾等了解，不應從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。

　　2.9本人/吾等了解，在電子買賣服務中提供的資料，以“現狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證。

　　2.10本人/吾等接受經由互聯網或其他電子方法或設施接受或取得服務以及經由互聯網或其他電子設備或設施溝通或進行交易所帶來的風險。

　　3.戶口

　　3.1本人/吾等承認，本人/吾等只可經由互聯網進入戶口，本人/吾等承認，若本人/吾等在經由互聯網接觸貴公司時有任何困難，本人/吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。

　　3.2開戶口時，本人/吾等需在戶口申請表上寫明本人/吾等就使用該服務而存入首筆按金的款額。該款額可由本人/吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人/吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人/吾等。

　　4.指令――經網上交易服務買賣

　　4.1如因故障，通訊設施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責任。

　　4.2本人/吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產權益。本人/吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏;或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏;或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供;或任何不可抗力事件;或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人/吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或實體提供該等資料。

　　4.3本人/吾等承認，因無法預料的通訊擠塞及其他原因，互聯網是存有內在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人/吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執行指令的延誤及/或執行指令的價格與發出指令時的價格不同。本人/吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風險，而該等風險需絕對由本人/吾等承擔。本人/吾等承認及同意，指令一經發出，通常不可取消。

　　5.境外指令

　　若本人/吾等在香港以外地方向貴公司發出指令，本人/吾等同意確保及聲明，該等指令嚴格遵守該等指令發出時所在相關司法轄區的任何適用法律。本人/吾等進一步同意，本人/吾等有疑問時會諮詢相關司法轄區的法律顧問。本人/吾等接受在香港以外地區發出的指令，可能需向相關當局支付稅費，本人/吾等同意支付該等適用稅費。本人/吾等同意，按要求彌償貴公司因本人/吾等在香港以外地區發出指令而發生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。

　　6.風險披露聲明

　　電子交易風險在交易高峰，市場波動，系統升級及維護或其他時間，互聯網或其他電子設施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯網或其他電子設施進行的交易可能會因不可預測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術上的制約，互聯網是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導致交易指令在執行上的延誤，或者交易執行的價格已不同于指令發出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經授權的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風險，而這些風險將完全由本人/吾等承擔。本人/吾等確認并同意，交易指令一旦發出通常將不可能取消。

　　簽署確認

　　本人/吾等，為下述簽署人，茲承認本人/吾等已閱讀，知悉，及明白本協議之內容并接受其條款及條件。

　　客戶：_________客戶主任：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　見證人：_________

　　_________年____月____日

證券買賣合同(淺白語言) 篇8

　　本人/吾等______________________________

　　茲要求閣下根據下列條款及條件為本人/吾等運作一個現金證券買賣戶口：

　　1.戶口

　　1.1本人/吾等確認[開戶數據]及[附屬數據]所載數據均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數據。

　　1.2閣下將會對本人/吾等戶口的有關數據予以保密，但閣下可以根據香港聯合交易所及證監會的規定或應其要求，將該等數據提供予聯交所及證監會。

　　2.法例及規則

　　閣下按本人/吾等的指示所進行的一切證券交易，須根據適用于閣下的一切法例、規則和監管指示的規定而進行。這方面的規定包括但不限于聯交所及香港中央結算有限公司的規則。閣下根據該等法例、規則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

　　3.交易

　　3.1除閣下事先通知本人/吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

　　3.2本人/吾等確認閣下表明不會接受“賣空指示”。

　　3.3本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

　　3.4就每一宗交易，除另有協議外或除非閣下已代本人/吾等持有現金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可以出售買入的證券;及借入及/或買入證券以進行交易的交收。

　　3.5本人/吾等將會負擔閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

　　3.6本人/吾等同意就所有逾期未付款項，按下列利率加3.5%支付利息：

　　香港上海匯豐銀行有限公司所公布于該日的優惠貸款利率和

　　閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人/吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應以日息計算和于每一公歷月最后一日或應閣下要求支付。

　　3.7就買入交易而言，倘賣方經紀未能于交收日內交付證券，導致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責。

　　4.代本人/吾等保管的現金

　　除本人/吾等給予閣下“書面指示”規則》第7條)或“常設授權”規則》第8條)，代本人/吾等保管的現金，須依照《證券及期貨規則》第4條，存放于一家認可財務機構所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。

　　5.證券的保管

　　5.1由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內盡快

　　存放于在

　　認可財務機構;

　　核準保管人;或

　　另一獲發牌進行證券交易的中介人;

　　開立的獨立賬戶作穩妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的;或

　　以本人/吾等的名稱登記。

　　5.2倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協議記入本人/吾等的戶口或支付予或轉賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數量的同一證券的一部份，本人/吾等有權按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

　　6.處理本人/吾等證券

　　閣下可按照以下的指示或授權，處理閣下收取或持有的本人/吾等證券

　　本人/吾等就以下事宜發出的口頭或書面指示

　　出售本人/吾等證券及證券抵押品;或

　　就該項出售指令進行交收;

　　從第5條提述的賬戶提取本人/吾等證券，或處理已按照第5條登記的本人/吾等證券的書面指示;或

　　常設授權規則第6條》所示)。

　　在不損害第6款的原則下，閣下可處置閣下代本人/吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人/吾等對閣下所負的法律責任。

　　7.抵銷及留置權

　　7.1閣下可抵銷或調動本人/吾等與閣下開立的任何一個或多個現有戶口內賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產，用以履行本人/吾等對閣下以任何方式產生的義務或責任。

　　7.2本人/吾等同意賦予閣下：

　　在閣下為本人/吾等戶口持有的所有證券或其它財產上的全面留置權;及

　　從本人/吾等與閣下開立的戶口內扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產或進行有關任何證券或其它財產的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權利，使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人/吾等進行閣下認為有需要或適宜的證券買賣所產生的義務得以履行或滿足。

　　8.賠償、責任和保證

　　本人/吾等與同意，倘因本協議書引致閣下和/或閣下不時的董事和雇員承擔的全部責任、損失、費用和/或支出，除了因為任何該等責任、損失、費用和/或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人/吾等負責賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

　　9.一般規定

　　9.1閣下可以錄音方式監控及核實證券交易的信息。

　　9.2倘閣下沒有依照本協議書的規定履行對本人/吾等的責任，本人/吾等有權向根據《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。

　　9.3倘閣下的業務有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務，閣下將會通知本人/吾等。

　　9.4本人/吾等確認本人/吾等已詳閱并同意本協議書的條款，而且該等條款已經以本人/吾等明白的語言向本人解釋。

　　9.5本協議書受香港特別行政區法律管轄，并且可以根據香港特別行政區法律執行。如本協議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準。

　　10.風險披露聲明

　　本人/吾等必須于簽署本協議書時，簽署及確認風險披露聲明。

　　由

　　簽署

　　見證人

　　[見證人姓名、地址及職業]

　　[見證人簽名]

　　確認及接受

　　注冊人姓名

　　獲授權簽名/公司印章

　　開戶資料

　　戶名：

　　現金客戶戶口號碼：

　　姓名：

　　姓名：

　　婚姻狀況：

　　地址：

　　電話號碼：

　　職業/業務性質：

　　商業登記號碼：

　　已繳付股本：

　　東主/合伙人/董事姓名

　　*身份證號碼/護照號碼

　　*根據保存已核實有關身份證或護照有關部份副本

　　銀行證明：

　　公司注冊證書及注冊國家：

　　簽名式樣

　　姓名

　　*護照號碼/身份證號碼

　　簽名

　　*根據保存已核實有關身份證或護照有關部份副本

　　簽名式樣

　　姓名

　　*護照號碼/身份證號碼

　　簽名

　　*根據保存已核實有關身份證或護照有關部份副本

　　戶口可根據其中任何兩式/以上任何一式：簽名式樣指示下運作。

　　業務印章式樣：

　　客戶身份聲名

　　本人/吾等作下列客戶身份聲名。

　　最終受益人身份：

　　最終從該宗交易中獲得利益及/或承擔其風險的人士的身份

　　姓名/名稱

　　*香港身份證/護照文件/商業登記證號碼/公司注冊證書

　　地址

　　最初負責發出該宗交易的指示的人士的身份

　　姓名/名稱

　　*香港身份證/護照文件/商業登記證號碼/公司注冊證書

　　地址

　　*根據保存已核實有關身份證或身份證明文件的副本。

　　本人/吾等謹此聲明上述數據屬真實及正確無誤，貴公司可依賴此等資料以履行貴公司義務。此外，凡上述及項數據，如有任何變更，本人/吾等謹此承諾實時致函通知貴公司。

　　簽署：

　　客戶姓名

　　附件風險披露聲明

　　1.證券交易的風險

　　證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌，甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致損失。

　　2.買賣創業板股份的風險

　　創業板股份涉及很高的投資風險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預測未來盈利的情況下在創業板上市。創業板股份可能非常波動及流通性很低。

　　你只應在審慎及仔細考慮后，才作出有關的投資決定。創業板市場的較高風險性質及其它特點，意味著這個市場較適合專業及其它熟悉投資技巧的投資者。

　　現時有關創業板股份的數據只可以在香港聯合交易所有限公司所操作的互聯網網站上找到。創業板上市公司一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。

　　假如你對本風險披露聲明的內容或創業板市場的性質及在創業板買賣的股份所涉風險有不明白之處，應尋求獨立的專業意見。

　　3.在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險

　　持牌人或注冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產，是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與《證券及期貨條例》及根據該條例制訂的規則可能有所不同。因此，有關客戶資產將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產的相同保障。

　　4.提供代存郵件或將郵件轉交第三方的授權書的風險

　　假如你向持牌人或注冊人提供授權書，允許他代存郵件或將郵件轉交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關于你賬戶的成交單據及結單，并加以詳細閱讀，以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。

　　持牌人或注冊人注意事項

　　持牌人或注冊人應至少每年與客戶確認到底該客戶是否希望撤銷該項授權。為了清楚說明起見，持牌人或注冊人只需在該項授權屆滿的日期之前通知有關客戶，指明除非客戶在委托授權屆滿的日期前以書面明確地撤銷該項授權，否則該項授權便會自動續期。

　　5.在香港聯合交易所有限公司買賣納斯達克-美國證券交易所證券的風險

　　按照納斯達克-美國證券交易所試驗計劃掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。你在買賣該項試驗計劃的證券之前，應先咨詢有關持牌人或注冊人的意見和熟悉該項試驗計劃。你應知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券并非以香港聯合交易所有限公司的主板或創業板作第一或第二上市的證券類別加以監管。

　　6.其它風險

　　存放的現金及財產

　　如果你為在本地或海外進行的交易存放款項或其它財產，你應了解清楚該等款項或財產會獲得哪些保障，特別是在有關商號破產或無力償債時的保障。至于能追討多少款項或財產一事，可能須受限于具體法例規定或當地的規則。在某些司法管轄區，收回的款項或財產如有不足之數，則可認定屬于你的財產將會如現金般按比例分配予你。

　　傭金及其它收費

　　在開始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費用或其它收費。這些費用將直接影響你可獲得的凈利潤或增加你的虧損。

　　在其它司法管轄區進行交易

　　在其它司法管轄區的市場進行交易，或會涉及額外的風險。根據這些市場的規例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進行交易前，你應先行查明有關你將進行的該項交易的所有規則。你本身所在地的監管機構，將不能迫使你已執行的交易所在地的所屬司法管轄區的監管機構或市場執行有關的規則。有鑒于此，在進行交易之前，你應先向有關商號查詢你本身地區所屬的司法管轄區及其它司法管轄區可提供哪種補救措施及有關詳情。

　　貨幣風險

　　以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損，均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。

　　交易設施

　　電子交易的設施是以計算機組成系統來進行交易指示傳遞、執行、配對、登記或交易結算。然而，所有設施及系統均有可能會暫時中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會受制于系統供貨商、市場、結算公司及/或參與者商號就其所承擔的責任所施加的限制。由于這些責任限制可以各有不同，你應向為你進行交易的商號查詢這方面的詳情。

　　電子交易

　　透過某個電子交易系統進行買賣，可能會與透過其它電子交易系統進行買賣有所不同。如果你透過某個電子交易系統進行買賣，便須承受該系統帶來的風險，包括有關系統硬件或軟件可能會失靈的風險。系統失靈可能會導致你的交易指示不能根據指示執行，甚或完全不獲執行。

　　場外交易

　　在某些司法管轄區，同時在特定情況之下，有關商號獲準進行場外交易。為你進行交易的商號可能是你所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、厘定公平價格又或評估風險。因此，這些交易或會涉及更大的風險。此外，場外交易的監管或會比較寬松，又或需遵照不同的監管制度;因此，你在進行該等交易前，應先了解適用的規則和有關的風險。

　　7.客戶確認聲明

　　本人/吾等確認已按照本人/吾等選擇的語言獲提供風險披露聲明及已獲邀閱讀該風險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見。

　　簽署：

　　客戶姓名

　　日期：

　　8.客戶備忘

　　_________證券有限公司向客戶作出的承諾，如果在客戶協議內提供的以下數據，有任何重要的變更均會通知客戶：

　　本公司的業務的全名及地址，包括本公司在證監會的注冊身分及編號;

　　本公司向客戶提供或客戶可使用的服務，例如證券現金買賣賬戶、證券保證金買賣賬戶、委托賬戶、投資組合管理、投資顧問服務、單位信托或期貨/期權買賣賬戶的性質;

　　客戶須向本公司支付的任何酬勞，例如傭金、經紀費及其它費用及收費。

　　此客戶協議在運作上不會消除、排除或限制在法律之下該客戶的任何權利或注冊人的任何責任。

　　9.職員聲明

　　本人，以注冊人身份，確應本人已按上述客戶所選擇的語言提供風險披露聲明;及邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見。

　　注冊人姓名

　　簽署

　　編號：

　　日期：

　　10.客戶確認

　　本人/吾等確認收到本人/吾等須向貴公司支付的任何酬勞，例如傭金、經紀費及其它費用及收費。

　　客戶簽署：