商品房預(yù)售合同訂立中的程序性

　　一、認(rèn)購(gòu)書(shū)對(duì)于商品房預(yù)售合同效力的影響

　　在商品房預(yù)售實(shí)務(wù)中，開(kāi)發(fā)商向社會(huì)公開(kāi)招募預(yù)售商品房認(rèn)購(gòu)時(shí)，往往會(huì)采用由認(rèn)購(gòu)人填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)書(shū)或簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議等做法。認(rèn)購(gòu)書(shū)(又名購(gòu)房預(yù)訂書(shū)、認(rèn)購(gòu)意向書(shū)、購(gòu)房訂購(gòu)單、購(gòu)房臨時(shí)證明單)是商品房買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人在簽訂正式預(yù)售合同前所簽訂的一種法律文書(shū)，是對(duì)雙方買(mǎi)賣(mài)商品房有關(guān)事宜的初步法律確認(rèn)和書(shū)面憑證。商品房預(yù)售認(rèn)購(gòu)書(shū)廣泛存在于商品房預(yù)售交易過(guò)程中，但由于我國(guó)法律、法規(guī)對(duì)認(rèn)購(gòu)書(shū)沒(méi)有進(jìn)行具體的規(guī)定，其所涉及的權(quán)利和義務(wù)容易混淆，目前理論和實(shí)務(wù)界對(duì)其獨(dú)特的法律地位有不同的認(rèn)識(shí)，對(duì)其法律適用存在著一定的爭(zhēng)議。

　　1、一種意見(jiàn)認(rèn)為，認(rèn)購(gòu)書(shū)本身即為一買(mǎi)賣(mài)合同。雙方當(dāng)事人磋商后在平等自愿的基礎(chǔ)上表達(dá)了自己的真實(shí)意思，簽訂了書(shū)面的認(rèn)購(gòu)書(shū)，從程序、形式、內(nèi)容上看，認(rèn)購(gòu)書(shū)都已符合合同的成立要件，日后之正式商品房預(yù)售合同只不過(guò)是對(duì)認(rèn)購(gòu)書(shū)的補(bǔ)充。

　　2、另有一種意見(jiàn)認(rèn)為，認(rèn)購(gòu)書(shū)與正式的商品房預(yù)售合同不能混為一談。從認(rèn)購(gòu)書(shū)與正式合同的牽連性上判斷，認(rèn)購(gòu)書(shū)還不足以成為獨(dú)立合同，它僅僅是對(duì)簽訂正式合同相關(guān)事宜的約定;主合同(商品房預(yù)售合同)尚未成立，作為從合同的認(rèn)購(gòu)書(shū)根本就無(wú)效。

　　3、還有一種意見(jiàn)則認(rèn)為，認(rèn)購(gòu)書(shū)與商品房預(yù)售合同的關(guān)系是預(yù)約合同與本合同的關(guān)系。預(yù)約合同，或稱(chēng)預(yù)備性契約，是談判當(dāng)事人一方或雙方為將來(lái)訂立確定性本合同而達(dá)成的書(shū)面允諾或協(xié)議。合同約定的是當(dāng)事人為特定行為的義務(wù)，而不是對(duì)行為結(jié)果的直接確認(rèn)。具體到認(rèn)購(gòu)書(shū)中，它只是分配給當(dāng)事人達(dá)成正式商品房預(yù)售合同的義務(wù)，對(duì)行為的內(nèi)涵有默示性的要求，即雙方在為簽訂正式合同而進(jìn)行談判時(shí)，須盡最大努力，確保公平的談判，一方對(duì)另一方不得強(qiáng)加不合理?xiàng)l件，不得利用己方之優(yōu)勢(shì)地位迫使對(duì)方接受不公平內(nèi)容。認(rèn)購(gòu)書(shū)體現(xiàn)了預(yù)約合同最突出的特征：它約定的是當(dāng)事人為將來(lái)訂立本合同而談判的義務(wù)。

　　筆者認(rèn)為，對(duì)認(rèn)購(gòu)書(shū)的法律屬性應(yīng)作具體分析，不能一概而論。認(rèn)為認(rèn)購(gòu)書(shū)是購(gòu)房意向書(shū)和買(mǎi)賣(mài)從合同的人實(shí)質(zhì)上意旨一樣，都是全然否定認(rèn)購(gòu)書(shū)的法律效力，其有悖于雙方當(dāng)事人簽署認(rèn)購(gòu)書(shū)的目的。有的認(rèn)購(gòu)書(shū)沒(méi)有任何法律意義，有的其實(shí)是正規(guī)的本合同。尤其在當(dāng)前商品房預(yù)售實(shí)務(wù)中，認(rèn)購(gòu)書(shū)已越來(lái)越常見(jiàn)。考慮到商品房預(yù)售雙方當(dāng)事人談判地位的懸殊差距，筆者認(rèn)為，在簽訂商品房認(rèn)購(gòu)書(shū)時(shí)，應(yīng)對(duì)所認(rèn)購(gòu)商品房的相關(guān)內(nèi)容加以約定，使其取得合同的約束力。在一般情形下，認(rèn)購(gòu)書(shū)不可能將預(yù)售合同的所有條款都包含進(jìn)去，但至少應(yīng)當(dāng)包含下列條款：預(yù)購(gòu)商品房的位置、樓層、總面積、單價(jià)、總價(jià)、簽訂正式預(yù)售合同的時(shí)間。在這種情形下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定認(rèn)購(gòu)書(shū)有效成立。如果當(dāng)事人在簽訂正式預(yù)售合同的時(shí)候?qū)σ恍┓侵饕獥l款發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則，參考商品房預(yù)售的實(shí)踐確定預(yù)售合同的內(nèi)容。如果僅僅因?yàn)橐恍┓侵饕獥l款而否認(rèn)認(rèn)購(gòu)書(shū)的合同效力，則不利于保護(hù)交易的安全和穩(wěn)定。但在實(shí)踐中，也有預(yù)購(gòu)方與預(yù)售方簽訂的預(yù)售商品房認(rèn)購(gòu)書(shū)未將預(yù)售合同應(yīng)當(dāng)具備的必要條款包含進(jìn)去，在這種情形下，只能將其認(rèn)定為意向書(shū)，不具有法律上的約束力。

　　現(xiàn)實(shí)中，在未取得預(yù)售許可證的情形下，為了規(guī)避法律，預(yù)售方往往采取所謂“內(nèi)部認(rèn)購(gòu)書(shū)”的形式。這種認(rèn)購(gòu)書(shū)的目的在于規(guī)避強(qiáng)行性法律規(guī)范，屬違法行為。對(duì)于其效力，應(yīng)當(dāng)區(qū)分具體情況具體處理。如果事后預(yù)售方辦理了預(yù)售許可證，可以認(rèn)定認(rèn)購(gòu)書(shū)有效;如果事后開(kāi)發(fā)商仍未取得預(yù)售許可證，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定認(rèn)購(gòu)書(shū)無(wú)效，開(kāi)發(fā)商承擔(dān)賠償預(yù)購(gòu)方損失的責(zé)任;在預(yù)售方與預(yù)購(gòu)方約定了定金條款的情形下，定金應(yīng)被認(rèn)為約定的信賴(lài)?yán)�益損失額。當(dāng)然，無(wú)論開(kāi)發(fā)商事后是否辦理預(yù)售許可證，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政法上的責(zé)任，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予行政處罰。

　　二、登記備案對(duì)于商品房預(yù)售合同效力的影響

　　根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，商品房預(yù)售合同屬于應(yīng)辦理登記備案的合同，但該登記備案是否為合同的生效要件，目前存在著爭(zhēng)議。如果預(yù)售合同以登記備案為生效要件，則預(yù)售合同自登記備案之日起成立;如果不以登記備案為合同的生效要件，則合同自簽訂之日起成立。對(duì)此的認(rèn)識(shí)，涉及到預(yù)購(gòu)方對(duì)開(kāi)發(fā)商和預(yù)購(gòu)商品房的權(quán)益保護(hù)問(wèn)題。筆者認(rèn)為，預(yù)售合同登記備案不應(yīng)是預(yù)售合同的生效要件，預(yù)購(gòu)方的權(quán)益在預(yù)售合同依法簽訂時(shí)即已成立。主要理由如下：

　　1、預(yù)購(gòu)方因預(yù)售合同對(duì)開(kāi)發(fā)商所享有的權(quán)益為債權(quán)，對(duì)預(yù)售商品房享有的權(quán)益為期待權(quán)。民法中的登記制度是為了體現(xiàn)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)公示這一原則而設(shè)立的，從一開(kāi)始就不是為債權(quán)的設(shè)立、變更、終止而設(shè)立的，債權(quán)只是相對(duì)人之間的關(guān)系，無(wú)須創(chuàng)設(shè)登記制度。因此，預(yù)購(gòu)方取得的對(duì)開(kāi)發(fā)商的債權(quán)和對(duì)預(yù)售商品房的期待權(quán)并不需要以登記為要件，商品房預(yù)售合同作為不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同，只要符合一般買(mǎi)賣(mài)合同的生效要件即可生效，登記僅是物權(quán)變動(dòng)的生效要件。

　　2、根據(jù)民法的一般原理以及我國(guó)合同法、相關(guān)司法解釋的規(guī)定，法律行為的效力是否以登記為準(zhǔn)，應(yīng)以法律規(guī)定為準(zhǔn);在法律沒(méi)有明確規(guī)定合同未經(jīng)登記合同無(wú)效的情形下，登記本身并不影響到合同的效力。我國(guó)相關(guān)法律要求商品房預(yù)售要進(jìn)行登記，但也指出這僅僅是備案，同時(shí)也并未明確規(guī)定登記與否將影響到合同的效力。也就是說(shuō)，從商品房預(yù)售合同登記備案的立法原意來(lái)看，其主要目的在于從行政管理的角度出發(fā)，規(guī)范整個(gè)商品房預(yù)售市場(chǎng)，而合同的效力則是另外一個(gè)問(wèn)題。

　　3、不以登記備案為預(yù)售合同的生效要件有利于保護(hù)預(yù)購(gòu)方的權(quán)益。我國(guó)現(xiàn)行法律將商品房預(yù)售合同登記備案規(guī)定為預(yù)售方即開(kāi)發(fā)商的法定義務(wù)，若認(rèn)為此登記備案為合同的生效要件，那么，開(kāi)發(fā)商只要一天不履行該法定義務(wù)，預(yù)售合同便一天不能生效。其后果必然是開(kāi)發(fā)商怠于履行登記備案義務(wù)，在出現(xiàn)對(duì)自己不利的情況時(shí)主張合同無(wú)效，損害預(yù)購(gòu)方的權(quán)益。特別是遇房?jī)r(jià)上漲時(shí)，開(kāi)發(fā)商很可能將商品房再次高價(jià)出售并對(duì)此高價(jià)預(yù)售予以登記備案，又以合同未登記備案為由向前一預(yù)購(gòu)方主張合同無(wú)效。此種情況下，前一預(yù)購(gòu)方就無(wú)法追究開(kāi)發(fā)商的違約責(zé)任。因此，從現(xiàn)代社會(huì)立法之取向——保護(hù)弱小群體(在預(yù)售合同關(guān)系中即預(yù)購(gòu)方)的角度出發(fā)，預(yù)售合同登記備案也不應(yīng)是預(yù)售合同的生效要件。

　　4、從實(shí)踐運(yùn)作的層面以及綜合一系列司法解釋和一些地方性的規(guī)定來(lái)看，商品房預(yù)售合同登記備案制度已經(jīng)由原來(lái)純粹的行政管理職能發(fā)生了轉(zhuǎn)變，預(yù)售商品房登記實(shí)際上已經(jīng)被賦予了相當(dāng)?shù)姆�律效力，賦予了豐富的法律內(nèi)涵。通過(guò)商品房預(yù)售登記，體現(xiàn)了其公示作用和公信力，并在一定程度上賦予預(yù)購(gòu)方因合同所取得的債權(quán)以物權(quán)效力。

　　綜上所述，預(yù)售合同登記備案不應(yīng)是預(yù)售合同的生效要件，預(yù)售合同經(jīng)預(yù)購(gòu)方、開(kāi)發(fā)商(預(yù)售方)雙方依法簽約即應(yīng)成立并生效，預(yù)購(gòu)方對(duì)開(kāi)發(fā)商(預(yù)售方)的債權(quán)和對(duì)預(yù)售商品房的期待權(quán)也應(yīng)同時(shí)成立。預(yù)售合同登記備案的作用是為了加強(qiáng)對(duì)預(yù)售商品房的管理，并使經(jīng)登記的預(yù)購(gòu)方的權(quán)益具有普通債權(quán)所不具備的對(duì)抗第三人的排他性。目前，我國(guó)物權(quán)法正在制定過(guò)程中，現(xiàn)在已經(jīng)推出的學(xué)者建議稿和全國(guó)人工委的建議稿均將預(yù)售合同登記制度納入其中。這樣，預(yù)售商品房合同債權(quán)就會(huì)具有保全效力、順位保證作用以及債務(wù)人破產(chǎn)時(shí)對(duì)債權(quán)人的保護(hù)作用。