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債券上市協(xié)議范本

發(fā)布時(shí)間:2024-08-01

債券上市協(xié)議范本(精選3篇)

債券上市協(xié)議范本 篇1

  甲方:___________________

  法定代表人:_____________

  法定地址:_______________

  聯(lián)系電話:_______________

  乙方:___________________

  法定代表人:_____________

  法定地址:_______________

  聯(lián)系電話:_______________

  第一條 為規(guī)范股票上市行為,根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,簽訂本協(xié)議。

  第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為乙方符合上市條件,批準(zhǔn)其股票上市。

  第三條 乙方股票在深圳證券交易所上市,乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定,并履行相關(guān)義務(wù)。

  第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

  第五條 乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí),應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表,授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí),代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。

  第六條 乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方,包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。

  第七條 乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí),乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說明理由。同時(shí),乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,聘任新的董事會(huì)秘書。

  第八條 乙方的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

  第九條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告,其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

  第十條 當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng),或者甲方認(rèn)為有需要,需向乙方查詢有關(guān)問題時(shí),乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢,并按甲方要求辦理公告事宜。

  第十一條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查,對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

  第十二條 乙方向其他證券市場(chǎng)公開的信息,應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開的信息與其向甲方市場(chǎng)公開的信息有差異,應(yīng)向甲方說明并公告。

  第十三條 乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng),并說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,亦可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。

  第十四條 甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

  第十五條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi),上市初費(fèi)為3O,00O元人民幣,上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為:以5O0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計(jì)),每增加100O萬股股本,月費(fèi)增加100元人民幣,最高不超過2500元人民幣。

  第十六條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市日起第二個(gè)月至除牌的當(dāng)月止,在每月5日前交納,也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用,甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

  第十七條 乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易,乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

  第十八條 乙方如有違反本協(xié)議的行為,甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定,給予乙方相應(yīng)的處分。

  第十九條 若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的,提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

  第二十條 本協(xié)議未盡事宜,依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。

  第二十一條 本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化,協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。

  第二十二條 本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。

  甲方: ___________________

  法定代表人: _____________

  _______年_______月______日

  乙方:____________________

  法定代表人: _____________

  ______年_______月_______日

  附件

  乙方董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的《承諾書》。乙方應(yīng)確保其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變化,乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方,同時(shí)應(yīng)告知并督促新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簽署《承諾書》。

  承諾書

  本人向深圳證券交易所承諾如下:

  在本人擔(dān)任__________股份有限公司 (職務(wù))期間及有關(guān)法定的期限內(nèi),保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關(guān)法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程,督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,嚴(yán)格履行有關(guān)法律和遵從證券交易所有關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù),并對(duì)本公司尚未公布的信息嚴(yán)格保密,不利用內(nèi)幕信息為自己或?yàn)樗?包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息,對(duì)于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問,及時(shí)如實(shí)答復(fù)并提供相關(guān)資料或文件。

  本人簽名:________________

  日期:______年____月____日

  附

  姓名:________________

  曾用名:______________

  住址:________________

  身份證號(hào)碼:__________

  聯(lián)系電話: ___________

  手機(jī):________________

  傳真號(hào)碼:____________

  BP機(jī):________________

債券上市協(xié)議范本 篇2

  甲方:___________________________

  乙方:___________________________

  鑒于乙方申請(qǐng)其債券在甲方上市,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則,甲乙雙方協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。

  第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

  債券名稱:___________________________;

  代碼:___________________________;

  債券面額:_______________________;

  期限:___________________________;

  利率:___________________________;

  發(fā)行價(jià)格:_______________________;

  實(shí)際發(fā)行總量:___________________________;

  已募集資金數(shù)額:_________________________;

  主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào):_______________________。

  第二條 本協(xié)議簽訂后,甲方向乙方發(fā)出上市通知書,確定上市日期。

  第三條 甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。

  第四條 乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定,行使權(quán)利、履行義務(wù)。

  第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后,須于上市日前五日在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書,并將上市申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

  上市公告書必須在明顯位置注明下列文字:本債券發(fā)行人對(duì)以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處,本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

  __________________證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查,并不構(gòu)成對(duì)本債券信用的保證。

  第六條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告,其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

  第七條 乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況,以及企業(yè)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。

  第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個(gè)別或連帶責(zé)任。

  第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查,對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

  第十條 乙方應(yīng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或相應(yīng)專職人員一名,負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系,并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或?qū)B毴藛T發(fā)生變更時(shí),乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。

  第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費(fèi),上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi),上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納,最高不超過______元,上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為:以債券上市總額_________元為基數(shù),每月交納_________元,每增加_________元,月費(fèi)增加_________元,最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi),并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止,按年預(yù)交上市月費(fèi),每年在收到交款通知后,劃交甲方指定帳號(hào)。

  第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券,應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號(hào),同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用,具體金額另行商定。

  第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的,無須再交納上市初費(fèi);上市債券被除牌的,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

  第十四條 甲方無須對(duì)債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

  第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定,甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施

  1.警告;

  2.征收五萬元以下懲罰性違約金;

  3.責(zé)令限期改正;

  4.停牌或除牌;

  5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。

  第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化,致使本協(xié)議無法履行或完全履行時(shí),甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。

  第十七條 本協(xié)議未盡事宜,依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的,當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具同等法律效力。

  第十八條 本協(xié)議履行過程中,如有爭(zhēng)議,雙方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成時(shí),提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)_________分會(huì)仲裁。

  第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

  第二十條 本協(xié)議文本一式四份,當(dāng)事人各執(zhí)二份,每份文本具有同等法律效力。

  甲方(公章):_____________

  法定代表人(簽字):_______

  _________年________月____日

  乙方(公章):_____________

  法定代表人(簽字):_______

  _________年________月____日

債券上市協(xié)議范本 篇3

  第一條 為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議回購”)雙方的權(quán)利與義務(wù),維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,參加深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)協(xié)議回購的參與者(以下簡(jiǎn)稱“參與者”)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。

  第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購、資金融入方和資金融出方(以下統(tǒng)稱“回購雙方”)以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方,資金融出方為質(zhì)權(quán)方。

  第三條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購,認(rèn)可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,接受深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。

  第四條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),交易系統(tǒng)確認(rèn)后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議,回購雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可并遵守相關(guān)約定,確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時(shí)足額。

  交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)符合形式要求的協(xié)議回購相關(guān)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn),不對(duì)申報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行審查。

  第五條 回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。回購雙方同意,補(bǔ)充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,且不得與主協(xié)議和回購雙方申報(bào)的交易要素相沖突。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照?qǐng)?zhí)行。

  第六條 投資者參與協(xié)議回購交易應(yīng)當(dāng)確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理要求。

  參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎決定是否參與協(xié)議回購,并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

  第七條 資金融入方的權(quán)利主要包括:

  (一)按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng);

  (二)在到期結(jié)算日,按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記;

  (三)在資金融出方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金;

  (四)其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。

  第八條 資金融入方的義務(wù)主要包括:

  (一)按照規(guī)定和約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令;

  (二)在首次結(jié)算日,按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;

  (三)在到期結(jié)算日,按約定支付資金款項(xiàng);

  (四)在違約時(shí)按照規(guī)定或者約定支付違約金;

  (五)其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。

  第九條 資金融出方的權(quán)利主要包括:

  (一)按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);

  (二)在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán);

  (三)在到期結(jié)算日,按約定獲得資金款項(xiàng)及利息;

  (四)在資金融入方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金;

  (五)其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。

  第十條 資金融出方的義務(wù)主要包括:

  (一)按照規(guī)定和約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令;

  (二)在首次結(jié)算日足額融出資金款項(xiàng);

  (三)在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押;

  (四)在違約時(shí)按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金;

  (五)其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。

  第十一條 回購雙方進(jìn)行協(xié)議回購申報(bào)的期限不得超過365天,且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間。

  第十二條 協(xié)議回購的成交金額不得超過質(zhì)押券的面值總額。購回交易金額可以為零,表示只解除質(zhì)押,資金通過場(chǎng)外方式往來。

  第十三條 協(xié)議回購的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定。回購雙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內(nèi)容,不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場(chǎng)操縱或利益輸送行為。

  第十四條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間,回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定:

  (一)質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的,相關(guān)資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn),待債券解除質(zhì)押登記后方可提取,同一筆回購發(fā)生部分購回的,該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理,其孳息應(yīng)當(dāng)待該筆回購全部質(zhì)押債券完成購回交易時(shí)解除質(zhì)押;

  (二)質(zhì)押券含回售條款的,資金融入方不得行使回售權(quán)利;可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間,資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利;

  (三)資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì)、提案、表決、追索等權(quán)利。

  第十五條 回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù),即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形:

  (一)協(xié)議回購首次結(jié)算日,除雙方另有約定外,資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足,資金融出方違約;資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的,資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的,雙方均違約。

  (二)協(xié)議回購到期結(jié)算日,資金融入方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào),或未提交結(jié)算指令,或資金不足的,資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào),或未提交結(jié)算指令,將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的,資金融出方違約。

  (三)協(xié)議回購提前終止,資金融入方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購到期確認(rèn)申報(bào),或未提交結(jié)算指令,或資金不足的,資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購到期確認(rèn)申報(bào),或未提交結(jié)算指令,將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的,資金融出方違約。

  第十六條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約,守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議,也有權(quán)終止回購協(xié)議,并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等,采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償。

  第十七條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約,守約方可按以下方式向違約方收取違約金,違約金包括但不限于補(bǔ)息、罰息等方式:

  (一)協(xié)議回購首次結(jié)算日,回購一方違約的,違約方自首次結(jié)算日起(含)3個(gè)工作日內(nèi),按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的,可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。

  (二)協(xié)議回購到期結(jié)算日(或約定的回購提前終止日),資金融入方違約的,資金融入方按照回購資金延遲到賬天數(shù),以回購利率向逆回購方補(bǔ)息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的,資金融出方從到期結(jié)算日(或約定的回購提前終止日)次日起,按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。

  回購雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對(duì)違約金的金額、計(jì)算方式等另行約定。

  第十八條 協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的,回購雙方同意采取提前終止方式對(duì)異常情況進(jìn)行處理。回購雙方不同意提前終止的,經(jīng)協(xié)商一致,也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認(rèn)可的處理方式。

  第十九條 回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定,本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。

  第二十條 因協(xié)議回購產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛,回購雙方應(yīng)首先協(xié)商解決,協(xié)商不成的,回購雙方同意將爭(zhēng)議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳國際仲裁院)進(jìn)行仲裁。回購雙方對(duì)爭(zhēng)議解決方式另有約定的,從其約定。

  第二十一條 本協(xié)議為開放式協(xié)議,由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的,由管理人代為簽署,其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時(shí),視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議。

  第二十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂,簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的,不得終止本協(xié)議。

  第二十三條 本協(xié)議一式兩份,一份由簽署人留存,另一份報(bào)送深交所(地址:深圳市深南中路20__號(hào)深圳證券交易所固定收益部)。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的,所在證券公司還應(yīng)留存一份備查。

  簽署地:___________________________ 深圳參與者:____________

  單位公章(適用法人機(jī)構(gòu)):_________

  法定代表人或授權(quán)人簽字:___________

  聯(lián)系人:___________________________

  聯(lián)系電話:_________________________

  聯(lián)系地址:_________________________

  簽署時(shí)間:_________年______月____日

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