客戶證券保證金代理清算協(xié)議

　　甲方（受托方）：_________銀行

　　乙方（委托方）：_________

　　為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)_________證券交易所和_________證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達成如下協(xié)議。

　　第一部分　委托代理內(nèi)容

　　第一條　乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務(wù)。

　　第二條　乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。

　　第三條　甲方代理乙方與客戶進行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等（以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”）。

　　第四條　甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：

　　1.清算賬戶

　　戶名：_________

　　賬號：_________

　　開戶行：_________

　　2.根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時，由甲方于t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時，應(yīng)于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項，由甲方于t＋1日上午10時從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項，乙方由于特殊情況不能于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項的時間不得遲于t＋1日下午2時。

　　第二部分　甲方責(zé)任

　　第五條　根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

　　第六條　為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

　　第七條　負責(zé)上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護。

　　第八條　辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請，審核投資者有關(guān)證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。

　　第九條　接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實時地傳送給乙方。

　　第十條　為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等，并實時將有關(guān)信息傳送給乙方。

　　第十一條　負責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。

　　第十二條　管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進行資金清算。

　　第三部分　乙方責(zé)任

　　第十三條　根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

　　第十四條　為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

　　第十五條　負責(zé)上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護。

　　第十六條　負責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報盤。

　　第十七條　負責(zé)及時準確地向甲方反饋客戶證券交易、權(quán)益等有關(guān)情況，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后_________個小時內(nèi)向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負責(zé)。

　　第十八條　負責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細賬服務(wù)。

　　第十九條　負責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為。

　　第二十條　負責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費標準或其他相關(guān)事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負責(zé)。

　　第二十一條　乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應(yīng)于3個工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。

　　第四部分　雙方共同責(zé)任

　　第二十二條　雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業(yè)務(wù)。

　　第二十三條　雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負責(zé)解答客戶的咨詢。

　　第二十四條　由于證券問題造成客戶交易不能正常進行的，由乙方承擔責(zé)任；由于資金問題造成客戶交易不能正常進行的，由甲方承擔責(zé)任。

　　第二十五條　由于甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負責(zé)；由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負責(zé)。

　　第二十六條　由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。

　　第二十七條　甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙制文件及其他介質(zhì)文件）均屬機密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

　　第五部分　違約責(zé)任

　　第二十八條　甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)違約責(zé)任。

　　第二十九條　甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過_________個工作日時，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時履行清算義務(wù)的，不承擔違約責(zé)任。

　　第六部分　附則

　　第三十條　本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對本協(xié)議進行補充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時可另簽協(xié)議。

　　第三十一條　雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。

　　第三十二條　本協(xié)議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。

　　第三十三條　本協(xié)議一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份。

　　甲方（蓋章）：_________銀行　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　　　　　　　

　　授權(quán)簽字人（簽字）：_________　　　　　授權(quán)簽字人（簽字）：_________　　　　　

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日