銀行合規主管述職報告范文（精選3篇）

銀行合規主管述職報告范文 篇1

　　今年以來，面對復雜嚴峻的宏觀經濟形勢和更加激烈的同業競爭態勢，火車站支行在總行的正確領導和有關部門的關心支持下，認真貫徹落實省總行年會精神，積極適應經濟新常態，始終堅持穩中求進的工作總基調，牢牢把握固本強基、提質增效的工作總要求。在全行干部職工的全力配合下，能面對不斷變化的新形勢、新情況，能夠始終保持必勝的信念，堅持以客戶為中心，以市場為導向，以效益為目標，以創新為動力，積極拓展市場，優化客戶結構，增強資金實力，提高資產質量，深化內部改革，各項業務健康快速有效發展，各項管理水平不斷提高，經營效益不斷提升，同業競爭能力不斷增強，較好地履行了崗位職責，基本完成了總行下達的各項工作任務。現將20xx年的工作述職如下：

　　一、堅定政治立場，強化學習提高素質。

　　在支行黨支部的正確領導下，我能堅持堅決貫徹執行黨的路線、方針、政策和金融工作的一系列決定、指示，在政治上同黨中央保持高度一致。緊緊圍繞全行工作重點，把握政治方向和改革、發展的大局，堅持講大局、講發展、講穩定，依法合規經營，從政治上、思想上、工作上、制度上確保黨的路線方針政策以及上級行規定的貫徹執行。我認真學習了我行各項金融產品和各項規章制度。對上級行的會議和文件精神能理解透徹并執行到位對領導交辦的工作能領會透徹并完成到位對金融產品的精髓能吸收透徹并宣傳到位。

　　二、牢記第一要務，不斷加速支行業務發展進程

　　在工作中，我深感加快發展對支行的重要性和緊迫性，不敢有絲毫松懈，自覺做到以發展為已任，圍繞市場，有效組織起各項經營活動，較好地推進了支行的商業化進程。截至xx月底，火車站支行各項存款余額24534萬元，較年初增長2500萬元，完成全年任務的59.53%；各項貸款余額43347萬元（含營業部下劃30430萬元），較年初上升2037萬元，完成全年任務的75.43%；利息收入737萬元，完成全年任務的113.4%；不良貸款較年初下降86.15萬元，完成全年任務的80.06%。

　　面對同業間的差距，揚長避短，改變以往工作懶散、消極應付的工作作風，發揮巾幗網點優勢，以為客戶提供優質文明服務為切入點，從提高服務水平、轉變服務方式入手，進一步提高服務態度，改進工作作風，推行站立服務、微笑服務，以優質、文明、高效、快捷的服務贏得了客戶的信賴，提高了信用社市場競爭力。

　　三、強化形象，提升服務品位。

　　整齊的著裝優雅的環境靚麗的身姿規范的舉止溫馨的感受動人的微笑滿意的服務，這點點滴滴都是網點文明標準服務導入所取得的成果。員工每天早上7點半鐘就到位，中午還要上班沒有休息，一天工作十幾個小時雖然筋疲力盡但是毫無怨言。時刻保持一種飽滿的熱情一種全身心的投入。通過導入，網點環境更優雅，物品擺放更整齊，辦事速度更快，微笑服務更貼切，客戶滿意度更高，服務品位得到了進一步的提升。

　　四、堅守紀律，不斷改進工作作風

　　一年來，我能自覺遵守有關法律法規，遵守黨員干部廉潔自律的規定，時刻要求自己做到按守則自律、用制度自律，上級規定不做的我絕對不做，時刻對照檢查自己的言行，做到自重、自省、自警、自勵。在工作上能夠嚴格要求自己，正確處理好群眾利益與個人利益的關系。在考慮問題、處理事情當中，凡是要求員工做到的，自己首先做到，始終表里如一。在生活上嚴格要求自己保持勤儉節約的生活作風，反對鋪張浪費。

　　五、堅持清正廉明，發揮表率作用

　　切實履行一崗雙職，認真抓好行風廉政建設責任制的落實。將行風廉政建設與業務經營做到同布置、同檢查、同考核。我能十分珍惜自己的崗位，十分珍惜自己的人格，牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，嚴格執行廉潔自律的各項制度和規定，認真落實黨風廉政建設責任制的各項要求，大力發揚艱苦奮斗、勤儉節約的優良傳統，端正生活態度，沒有收受客戶的禮品、禮金和有價證券，沒有參加可能影響工作的宴請。

　　一年來，盡管自己能較好地完成了工作，取得了一定的成效。但也存在一定問題和不足之處。今后，我決心在總行的正確領導下，按照我支行發展步伐，不斷改進工作作風，積極履行職責，廉潔從業，克己奉公，不斷加強自身修養、努力提高個人素質的同時，嚴格要求網點工作人員圍繞中心、服務大局、開拓創新、真抓實干，努力提升各自的工作水平，按時并保質保量完成各項工作指標，為我行的發展做出貢獻。

　　以上報告，請領導和同志們指正！

銀行合規主管述職報告范文 篇2

　　今年是緊張忙碌的一年，也是收獲頗豐的一年，在這一年中，在支行領導和同事的幫助下，按照支行的工作部署和目標要求，我勤勤懇懇、認真履行工作職責，時刻謹記內控制度，做好本職工作，在營運管理、風險管理和自身素質提升方面都取得了一定的成績，現將我本年的工作情況匯報如下：

　　一、營運管理工作

　　（一）認真履職，完善網點管理制度

　　在工作中，我根據營運業務特點，將日常業務與重點業務進行分類管理，進行有針對性的工作履職，對重點業務進行重點把控。每周定時檢查網點查、凍、扣等業務；每月定時檢查詢證函、資信證明、代付協議簽約等業務，保證業務辦理流程合規，留存資料完整，有效；加大集中化業務審核力度，認真審核，杜絕退件，做到重點業務一次通過，不留隱患、努力提升網點考核水平，蓮湖路支行上半年營運考核排名13。

　　針對網點日常管理及業務處理存在的問題，我組織編寫了支行《營業室內部衛生制度》、《支行營業室自助區衛生制度》、《支行營業室現金清點制度》、《xx街支行社保卡檔案整理操作規范》、《xx街支行營業網點內部紙質資料整理規范》等制度規范，有力的提升了網點的管理及業務處理效率。

　　（二）嚴格執行會議制度，提升支行整體素質

　　堅持每日召開晨會，每周召開營運例會。在晨會中及時傳達上級會議精神，學習最新業務知識，分享工作中的典型案例，布置一天的工作重點。在周例會中，組織大家認真細致地全面學習最新的柜面操作注意要點、制度、優化文件及風險提示內容等；對重點內容組織現場提問考試，使每一位營運人員都能及時掌握并將其應用到工作中。同時，我也認真對待分行每季度營運制度傳導考試，并且在學習中起到了較好的帶頭作用，帶領大家班后學習文件，并進行集中測試。在四季度員工等級評定中，我支行整體成績較為優秀，進入了分行前六名。

　　（三）注重新人培訓，培養優秀人才

　　為了提高我支行新員工臨柜工作效率，降低會計差錯率，提升我行的整體服務質量，保證我支行營運工作的順利開展。針對營業室20xx年新入職員工及轉崗員工，我提前編寫針對他們的培訓計劃，為他們建立個人成長檔案，幫助其快速熟悉制度，適應新崗位。

　　（四）加強人際溝通，營造積極氛圍

　　在工作中，我經常同營運主管一起和員工談心，及時了解并協助員工解決工作或生活中遇到的不愉快和問題，幫助員工保持健康快樂、積極向上的工作和生活狀態。引導員工發現自身工作的亮點，鼓勵員工積極向營運部《營運視野》投稿3篇采納1篇，向營運部《心享薈》投稿2篇。

　　作為支行創意提案小組的成員，我堅持每季度上報創新提案的同時督促鼓勵員工進行提案上報。第一、二季度蓮湖路共上報4條創意、三、四季度支行營業室共上報5條創意提案。

　　（五）多途徑保證銀企對賬按時完成

　　支行指定對公柜員為對賬工作指標負責人，在對賬單生成的第一時間，逐戶電話通知客戶進行對賬。在辦理業務過程中，根據系統提示督促客戶進行對賬，對于臨近期末仍不對賬的客戶安排專人每天打電話提醒其盡早對賬。在大家的共同努力下，蓮湖路支行實現一、二季度100%對賬，支行營業室實現三季度100%對賬。

　　（六）強化網點檔案管理，提升營運管理水平

　　按照分行要求，20xx年初我在蓮湖路支行和同事們一起加班加點整理網點留存檔案。將網點留存檔案歸類整理，歷史檔案進行裝訂上交，日常檔案編號入冊。調入支行營業室后，同樣對存放的檔案進行重新梳理整理，編寫檔案保管制度，使網點檔案保管做到標準化、規范化管理。

　　二、風險管理工作

　　（一）反洗錢工作常態化

　　作為支行反洗錢小組人員，我堅持每日查看反洗錢系統客戶等級分類情況。并根據《交通銀行反洗錢客戶風險等級分類實施細則》嚴格履行客戶身份識別職責，按期保質保量地開展客戶風險等級人工復評工作、大額交易和可疑交易數據的上報工作。20xx年在蓮湖路支行系統中上報39戶較高風險客戶，1戶高風險客戶，在支行營業室系統上報16戶較高風險客戶，2戶高風險客戶。認真填寫客戶強化盡職調查表并按要求針對不同風險等級按月、按季對客戶進行后續交易的監控。

　　堅持按季組織反洗錢工作會議，通報各網點反洗錢工作開展情況，對下階段反洗錢工作作出計劃，對最新反洗錢相關文件組織學習，并在會后組織網點員工進行反洗錢培訓，重點學習風險案例及風險提示，提高員工風險識別能力，把好反洗錢的第一道關口。

　　（二）強化各項風險排查

　　認真落實總分行案件風險專項治理的要求，按季度認真開展風險排查工作，對重點業務，重點環節進行仔細核對把控，排除風險隱患。針對營運條線的監控錄像專項檢查、非法集資專項排查、監管賬戶專項檢查、深化整治銀行業市場亂象專項排查等風險排查工作，嚴格按照文件要求認真組織排查工作，對排查中發現的問題予以記錄并及時糾正。

　　認真落實個金風險管理要求。按月對客戶經理銷售行為、信用卡業務等個金工作的重點環節進行檢查并撰寫個金合規檢查工作報告，共檢查大額定向轉賬業務5筆，雙錄46筆。對檢查過程中發現的風險點，將其形成典型案例在每月網點個金風險合規教育培訓中組織員工進行重點學習，使大家熟知個金銷售風險，保證支行個金業務健康穩定的發展。

　　三、自身綜合素質提升

　　為全面推進營運風險管理體系建設，省分行營運部20xx年在全行范圍內首次選拔兼職營運風險管理員。經過理論知識初試、風險課題復試、網點檢查實踐三個環節的嚴格篩選，我最終以第六名的成績成功進入分行兼職營運風險管理員隊伍，先后兩次被派往城南支行和延安分行進行營運風險檢查。在檢查過后及時整理檢查要點同時對網點進行業務輔導。

　　在四季度營運風采大賽中，我積極主動配合領導組織、參與賽事，最終在全體同事的共同努力下取得了分行第三名的好成績，而我也通過此次比賽，進一步提升了自身的綜合素質。

　　四、存在問題及改進措施

　　（一）嚴格內控制行，提升核算質量

　　我支行在錄像及專項檢查中扣分相對較多，影響網點營運考核。扣分項主要集中在上門服務業務，針對此情況在今后的工作中我會加大對上門服務業務日常監管力度，督促員工規范操作，將工作細化，做好日常工作的點點滴滴。

　　（二）強化風險管理，提升反洗錢工作質量

　　作為風險管理員，我在反洗錢工作方面還有所欠缺。在反洗錢線索上報方面主要還是以系統的提示以及警示為主，自主發現線索并進行上報的能力還有待進一步的提升。在20xx年的工作中需要加強柜面人員的敏銳度，在業務辦理過程中一旦發現交易存在可疑的，及時對其交易進行分析并在系統進行上報并對其賬戶進行交易限制。

　　（三）持續提升我行營運人員業務水平

　　作為基層金融工作者，我們直接與客戶接觸，過硬的業務技能會在第一時間帶給客戶良好的體驗，繼而為接下來的營銷工作打好基礎。20xx年，我支行在員工技能培訓提升方面取得了一定的成績，但與其他優秀的支行還存在些許差距。從現在開始，我將同主管一起持續開展員工業務技能訓練，將培訓常態化，循序漸進，有力推動員工業務技能的提升，爭取在20xx年取得更好的成績。

　　（四）提升自身綜合能力，努力適應轉型發展

　　20xx年帶著領導的信任與期望我由網點副主管轉變為營業室副主管，肩上所擔負的責任更大，面對更為復雜的業務和更高標準的要求，我要積極轉變自身的工作思路，將肩負的工作進行合理規劃與安排，有計劃有重點的安排每一天工作，提高工作質效，多向主管及其他領導和同事學習好的管理經驗及方法，做到工作細致有序，全方位多角度考慮問題。不斷努力學習分行下發的各項文件，為員工辦理業務做好指引，力爭做好榜樣。

　　20xx年我的工作偏重于營運業務，對于支行服務考核關注較少。20xx年銀行的轉型發展步伐已經越來越快，我必須以主動的姿態適應業務發展的變化，加大柜面人員“兩率”及“交叉銷售”指標的提升。配合網點負責人每日盯緊指標，做好臺賬登記及指標分析，努力提升網點服務考核。

　　我深知：在工作中取得的成績與領導的指引和同事們的幫助是分不開的。我始終堅信：眾人齊心其利斷金。因此在20xx年的工作中，我將以最飽滿的熱情投入到工作和學習中，充分發揮工作的積極性、創造性和主動性，立足實際，嚴格服從領導工作安排，積極開拓進取，不斷提高自身綜合素質，與其他同事緊密團結，共同完成支行各項業務指標。

銀行合規主管述職報告范文 篇3

　　尊敬的領導：

　　我在日常工作中，能夠認真執行有關財務管理規定，履行節約、勤儉原則；處處率先垂范，廉潔勤政，務實開拓，較好的完成了上級下達的各項任務指標，現就一年來的履職情況報告如下。

　　一、堅定不移狠抓風險管理，確保事故案件零的發生

　　1、全面加強內控建設，增強員工的風險防范意識，提高員工的職業道德水平。開展了“制度執行梳理”、“整改回頭看”和層層簽訂“案防責任書”、定期召開風險管理分析會等活動，進一步加強了內控制度的教育，建立、健全了內控管理體制和工作機制，促使全行內控管理水平有一個新的提高。規范了網點在機具定位、操作上定型的要求，杜絕了業務操作中的隨意性，切實防范了操作風險。

　　2、認真開展自查自糾，抓好整改工作。深入開展了自查自糾活動；進一步強化了自查整改的工作，并較好的使用了違規積分系統，對多次查出的問題得不到整改落實的相關人員按積分管理辦法給予積分處罰，使全行合規經營的意識得到了提升。

　　3、加強人員排查，嚴控道德風險。長期以來支行從未停止人員排查工作，尤其是重要崗位(信貸員)人員的排查，發現苗頭，立即采取有效措施。我們采取的是各網點各部門每月對所轄人員8小時內外工作生活情況進行摸底調查，支行再定期開展集中排查，嚴禁出現違反“八不準”的情況。對不適合從事信貸業務的人員一律調出信貸隊伍或解除勞動合同。

　　4、搞好資產保全工作。今年新增配了資產保全人員，為資產保全人員配齊了各項設備設施和專用車輛，扎扎實實做好了不良貸款的責任認定、移交等工作，確保逾期率和不良率在控制范圍內。做好安全保衛工作。按照“誰主管，誰負責”的原則，明確職責、目標和獎懲。按照銀行業安全規范標準，積極開展了安全評估自查自評，落實隱患整改，提高人防、物防、技防的能力，確保無案件和安全事故發生。

　　二、加強客戶經理隊伍建設，充分開發客戶經理潛能

　　對信貸客戶經理實行優勝劣汰，確保信貸隊伍的精干和純潔，確保信貸業務量和質的雙豐收。建立了專業的理財經理隊伍，從網點選擇業務能力強，服務質量高的人員擔任理財經理，有效的拉攏和穩固大客戶。建立完善了綜合客戶經理隊伍，將人脈關系好、營銷能力強的員工推到綜合客戶經理的崗位上，制定適時的考核辦法，合理安排空閑時段的工作，調動他們發展業務的積極性。

　　三、堅持不懈開展員工培訓，不斷提升全員綜合素質

　　加強業務知識的培訓，從各業務條線抽調業務知識全面、表達能力較好的人員擔任授課老師，將各項業務知識系統全面的反復培訓，讓全體員工人人懂業務。加強營銷能力的培訓，定期對全員進行營銷能力的培訓，讓全體員工個個精營銷。組織好員工崗位資格認證的學習，引導督促員工自覺參加崗位資格考試，提升崗位勝任能力。引導員工注重合規制度的學習，讓全體干部員工明白什么能做，什么不能做，做好了有獎勵，做得不好有處罰。

　　四、不遺余力建設企業文化

　　將學習列入各項工作之首，通過行務會、周例會等多種形式，組織全行員工認真學習上級行相關文件和制度辦法。開展了干部職工談心活動，加強了行領導與職工的溝通交流。通過與職工談心切實解決了一些大家關心的熱點、難點問題，進一步鞏固了“風正、氣順、心齊、勁足、績優”的和諧局面。開展各項工會活動和業務操作技能競賽活動，提高全體員工的向心力、凝聚力，把全體員工的主人翁精神、積極性和創造力轉化為推動我支行發展的實際行動。

　　我們將堅持以資產業務為根本，加強風險控制，求得快速健康發展；堅持從嚴治行方針，強化改革創新，提高內部管理和服務水平；堅持以企業文化建設為窗口，調動員工積極性，提高隊伍戰斗力。

　　此致

　　敬禮!

　　述職人：

　　20xx年XX月XX日