證券部崗位職責(zé)（精選4篇）

證券部崗位職責(zé) 篇1

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和條例，遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》對控股股東的行為進(jìn)行規(guī)范。

　　二、負(fù)責(zé)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調(diào)研、設(shè)計，參與可行性方案的編制；協(xié)調(diào)、協(xié)助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準(zhǔn)則》，對公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范。對擬上市公司運作，公司治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部管理進(jìn)行規(guī)范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關(guān)的`政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據(jù)。

　　五、關(guān)注證券市場的走勢及發(fā)展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報道，并做出相應(yīng)的反應(yīng)。

　　六、如國家政策和證券市場發(fā)生重大變化，對上市部分產(chǎn)生重大影響時，負(fù)責(zé)提出相關(guān)解決方案。

　　證券部崗位職責(zé)8

　　證券信托業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理(團隊長)工作職責(zé):

　　1、負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)拓展職能、承擔(dān)業(yè)務(wù)指標(biāo);

　　2、業(yè)務(wù)關(guān)系拓展與維護,信托項目的業(yè)務(wù)開拓、客戶洽談、資源維護。業(yè)務(wù)開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業(yè)務(wù)及事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)為主;

　　3、負(fù)責(zé)搭建和管理所屬的投、融資證券業(yè)務(wù)團隊;

　　4、資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè):跟蹤資本市場信托新產(chǎn)品,設(shè)計創(chuàng)新的證券類業(yè)務(wù)方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、具有3年以上金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,其中具有擔(dān)任業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)或項目團隊負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

　　3、具備信托業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理的技能,精通信托行業(yè)項目拓展、產(chǎn)品設(shè)計等業(yè)務(wù),有較好的信托業(yè)務(wù)工作業(yè)績,熟悉證券投資類信托業(yè)務(wù)工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達(dá)能力;具有獨立解決復(fù)雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責(zé):

　　1、負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)拓展職能、承擔(dān)業(yè)務(wù)指標(biāo);

　　2、業(yè)務(wù)關(guān)系拓展與維護,信托項目的業(yè)務(wù)開拓、客戶洽談、資源維護。業(yè)務(wù)開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業(yè)務(wù)及事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)為主;

　　3、負(fù)責(zé)搭建和管理所屬的投、融資證券業(yè)務(wù)團隊;

　　4、資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè):跟蹤資本市場信托新產(chǎn)品,設(shè)計創(chuàng)新的證券類業(yè)務(wù)方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、具有3年以上金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,其中具有擔(dān)任業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)或項目團隊負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

　　3、具備信托業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理的技能,精通信托行業(yè)項目拓展、產(chǎn)品設(shè)計等業(yè)務(wù),有較好的信托業(yè)務(wù)工作業(yè)績,熟悉證券投資類信托業(yè)務(wù)工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達(dá)能力;具有獨立解決復(fù)雜問題的能力和良好的組織管理能力。

證券部崗位職責(zé) 篇2

　　1、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作,協(xié)助董事會秘書及時了解公司在日常經(jīng)營活動中產(chǎn)生的重大信息，并及時發(fā)布，建立健全公司的信息披露制度組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，編制與披露定期報告和臨時報告；其他監(jiān)管部門要求報送的其他文件，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。

　　2、維護監(jiān)管部門和投資者關(guān)系，研究、實施證券投資，撰寫相關(guān)分析報告、提出建議。

　　3、負(fù)責(zé)整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，并作出相應(yīng)的處理。

　　4、負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通,協(xié)助董事會秘書與上級監(jiān)管部門、證券交易所保持聯(lián)絡(luò)，接受有關(guān)任務(wù)并落實組織完成。

　　5、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認(rèn)。協(xié)助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；準(zhǔn)備、保管會議文件和記錄。

　　6、負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　7、關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)證券交易所所有問詢。

　　8、協(xié)助董事會秘書協(xié)調(diào)開展公司輔導(dǎo)工作；組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》、證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　9、協(xié)助董事會秘書協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)的工作，保障公司相關(guān)工作按進(jìn)度執(zhí)行。

　　10、協(xié)助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和上報有關(guān)監(jiān)管部門要求的公司有關(guān)證券管理方面的報告和文件。與中國證監(jiān)會、地方監(jiān)管局、證券交易所等監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)絡(luò)，解答監(jiān)管部門的問詢，上報文件等。協(xié)助公司編制各種與證券事務(wù)相關(guān)的.報批文件。

　　11、保管公司上市相關(guān)董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　12、協(xié)助董事會秘書編制對外發(fā)布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監(jiān)管部門要求報送的文件。

　　13、協(xié)助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協(xié)助董事會秘書負(fù)責(zé)規(guī)范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　14、協(xié)助董事會秘書執(zhí)行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　15、負(fù)責(zé)董事會決議事項的日常協(xié)調(diào)管理工作。開展投資者關(guān)系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　16、負(fù)責(zé)董事會與經(jīng)營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權(quán)工作）。

　　17、負(fù)責(zé)資本市場和行業(yè)的研究分析以及對二級市場行情監(jiān)控。

　　18、負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站投資者關(guān)系板塊內(nèi)容組織與更新。

　　19、負(fù)責(zé)配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進(jìn)風(fēng)投等股權(quán)融資方案；

　　20、負(fù)責(zé)與公司其他相關(guān)部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。

　　21、董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

　　22、協(xié)調(diào)處理IPO相關(guān)工作，撰寫分析報告、匯總、整理各類相關(guān)文檔，并提出建議。

　　23、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門，收集整理上市準(zhǔn)備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協(xié)助進(jìn)行公司上市的各類準(zhǔn)備工作。

　　24、協(xié)助董秘嚴(yán)格規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，履行股權(quán)管理職能。辦理公司股票托管登記，負(fù)責(zé)公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　25、負(fù)責(zé)股東的意見咨詢并且兼任法務(wù)工作。

　　26、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜；上市后，負(fù)責(zé)管理股東名冊和股份發(fā)行、變更、質(zhì)押等事項。

　　27、負(fù)責(zé)收集國家宏觀經(jīng)濟政策及證券市場信息。

　　28、參與籌備董事會專門委員會，負(fù)責(zé)股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協(xié)助建立公司各項制度及體系。

　　29、負(fù)責(zé)管理公司股權(quán)登記、股利分配等事務(wù)。

　　30、按法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，負(fù)責(zé)公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發(fā)布工作；負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理相關(guān)事務(wù)。

　　31、協(xié)助董事會秘書對有關(guān)投資項目的調(diào)研；公司業(yè)務(wù)合同的起草與審核；協(xié)助董秘做好上市發(fā)行階段所有文件的審核、修改。

　　32、做好投資者關(guān)系管理工作和相關(guān)檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　33、收集戰(zhàn)略投資者的資料，并參與公司與戰(zhàn)略投資者的談判和溝通。收集有關(guān)行業(yè)資料，并對行業(yè)發(fā)展和行業(yè)內(nèi)的競爭對手進(jìn)行分析。梳理公司的商業(yè)模式。負(fù)責(zé)公司上市前的宣傳和上市后的信息披露的后臺工作。 34、填寫各級監(jiān)管層的專項調(diào)查表及信息統(tǒng)計表。

　　35、參與處理臨時性、突發(fā)性事件。

　　36、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領(lǐng)導(dǎo)傳遞有關(guān)市場信息，并參與解決方案的制定。

　　37、協(xié)助董事會秘書對公司所有再融資相關(guān)事宜（包括增發(fā)、發(fā)行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權(quán)激勵、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)贈股本的實施。

　　38、持續(xù)關(guān)注新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)上市公司、公司客戶和同行業(yè)公司有關(guān)的信息，并將其收集、整理。

　　39、代為行使內(nèi)部審計相關(guān)職責(zé)。對公司規(guī)范治理和內(nèi)部控制，提出整改建議和治理的建議權(quán)。

　　40、合規(guī)、按時、準(zhǔn)確，完整描述投資者關(guān)心的內(nèi)容,沒有重大遺漏,無補充公告、無關(guān)注函、準(zhǔn)確率95％以上。

證券部崗位職責(zé) 篇3

　　工作職責(zé):

　　1、負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)拓展職能、承擔(dān)業(yè)務(wù)指標(biāo);

　　2、業(yè)務(wù)關(guān)系拓展與維護,信托項目的業(yè)務(wù)開拓、客戶洽談、資源維護。業(yè)務(wù)開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業(yè)務(wù)及事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)為主;

　　3、負(fù)責(zé)搭建和管理所屬的投、融資證券業(yè)務(wù)團隊;

　　4、資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè):跟蹤資本市場信托新產(chǎn)品,設(shè)計創(chuàng)新的證券類業(yè)務(wù)方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、具有3年以上金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,其中具有擔(dān)任業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)或項目團隊負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

　　3、具備信托業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理的技能,精通信托行業(yè)項目拓展、產(chǎn)品設(shè)計等業(yè)務(wù),有較好的信托業(yè)務(wù)工作業(yè)績,熟悉證券投資類信托業(yè)務(wù)工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達(dá)能力;具有獨立解決復(fù)雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責(zé):

　　1、負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)拓展職能、承擔(dān)業(yè)務(wù)指標(biāo);

　　2、業(yè)務(wù)關(guān)系拓展與維護,信托項目的業(yè)務(wù)開拓、客戶洽談、資源維護。業(yè)務(wù)開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業(yè)務(wù)及事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)為主;

　　3、負(fù)責(zé)搭建和管理所屬的投、融資證券業(yè)務(wù)團隊;

　　4、資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè):跟蹤資本市場信托新產(chǎn)品,設(shè)計創(chuàng)新的證券類業(yè)務(wù)方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、具有3年以上金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,其中具有擔(dān)任業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)或項目團隊負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

　　3、具備信托業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理的`技能,精通信托行業(yè)項目拓展、產(chǎn)品設(shè)計等業(yè)務(wù),有較好的信托業(yè)務(wù)工作業(yè)績,熟悉證券投資類信托業(yè)務(wù)工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達(dá)能力;具有獨立解決復(fù)雜問題的能力和良好的組織管理能力。

證券部崗位職責(zé) 篇4

　　部門職責(zé)

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和條例，遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》對控股股東的行為進(jìn)行規(guī)范。

　　二、負(fù)責(zé)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調(diào)研、設(shè)計，參與可行性方案的編制；協(xié)調(diào)、協(xié)助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準(zhǔn)則》，對公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的.獨立運作以及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范。對擬上市公司運作，公司治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部管理進(jìn)行規(guī)范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關(guān)的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據(jù)。

　　五、關(guān)注證券市場的走勢及發(fā)展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報道，并做出相應(yīng)的反應(yīng)。

　　六、如國家政策和證券市場發(fā)生重大變化，對上市部分產(chǎn)生重大影響時，負(fù)責(zé)提出相關(guān)解決方案。

　　七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　崗位職責(zé)

　　一、主任崗：

　　1、全面負(fù)責(zé)部門工作，并對公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

　　2、負(fù)責(zé)部門內(nèi)崗位協(xié)調(diào)，人員安排及員工的考核培訓(xùn)，負(fù)責(zé)對外文稿、報表等的審核。

　　3、負(fù)責(zé)參加公司組織的會議，負(fù)責(zé)傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)指示和公司決定。

　　4、負(fù)責(zé)部門間橫向協(xié)調(diào)，對外聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)中介機構(gòu)與上市公司有關(guān)工作。

　　5、負(fù)責(zé)協(xié)助上市公司做好融資方案設(shè)計，完成上市融資方案上報。

　　6、負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　7、負(fù)責(zé)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》，規(guī)范公司與上市公司之間的獨立運作及關(guān)聯(lián)交易。

　　8、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　1、參與上市公司融資方案設(shè)計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負(fù)責(zé)督促擬上市公司規(guī)范運作，完善法人治理結(jié)構(gòu)。

　　4、負(fù)責(zé)起草部門上報的有關(guān)文件。

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　1、負(fù)責(zé)證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負(fù)責(zé)部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負(fù)責(zé)關(guān)注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負(fù)責(zé)了解有關(guān)情況，提出處理意見。

　　4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。