上市科技公司融資計劃書（精選3篇）

上市科技公司融資計劃書 篇1

　　1.0 執(zhí)行概要

　　1.1 目標

　　1.2 任務

　　1.3 關鍵因素

　　2.0 公司情況

　　2.1 公司所有權結構

　　2.2 公司歷史

　　2.3 公司現(xiàn)狀

　　2.4 商業(yè)模式

　　2.5 其它情況

　　3.0 產(chǎn)品及服務

　　3.1 產(chǎn)品及服務描述

　　3.2 產(chǎn)品優(yōu)勢

　　3.3 切入產(chǎn)品或服務

　　3.4 產(chǎn)品資源

　　3.5 產(chǎn)品技術

　　3.6 未來發(fā)展

　　4.0 市場分析

　　4.1 市場組成

　　4.2 目標市場

　　4.3 行業(yè)分析

　　4.4 競爭分析

　　5.0 策略分析

　　5.1 價值體現(xiàn)

　　5.2 市場策略

　　5.3 銷售策略

　　5.4 戰(zhàn)略聯(lián)盟

　　5.5 進度計劃

　　6.0 管理團隊

　　6.1 組織結構

　　6.2 管理團隊

　　6.3 管理團隊空缺

　　6.4 激勵方案

　　7.0 財務分析

　　7.1 重要前提

　　7.2 投資回報

　　7.3 財務指標

　　7.4 盈虧平衡分析

　　7.5 利潤分析

　　7.6 現(xiàn)金流分析

　　7.7 資產(chǎn)負債分析

　　7.8 財務結構分析

　　附錄：公司文件(營業(yè)執(zhí)照、專利證書、歷史合同、各類認證、過去兩年及最近月份的財務報表等)

　　詳細內(nèi)容

　　1.0 執(zhí)行概要

　　公司名稱]將會成為[領域]的成功典范。

　　簡要介紹一下公司的情況，主要業(yè)務內(nèi)容，發(fā)展前景等，控制在300字以內(nèi)

　　公司在過去的3年中，銷售額平均每年增長_____%，凈利潤平均每年增長_____%。目前，市場情況呈現(xiàn)快速增長的趨勢。客戶對于公司產(chǎn)品/服務的需求越來越大，為了進一步的發(fā)展，我們需要增加生產(chǎn)規(guī)模/擴大生產(chǎn)范圍/增加市場宣傳/加強技術開發(fā)。預計公司在今后三年中的銷售額及凈利潤分別為：

　　20_年 銷售額_____________萬元 凈利潤_____________萬元

　　20_年 銷售額_____________萬元 凈利潤_____________萬元

　　20_年 銷售額_____________萬元 凈利潤_____________萬元

　　我們正在尋求_________________萬元的[分期貸款、權益或其他融資方法]資金支持，這筆資金用于__________________。我們采用[利潤分紅、二次融資、公開上市等]的方法，在______年之內(nèi)償還這筆貸款或投資。

　　1.1. 目標

　　簡要描述公司所要達到的目標，目標數(shù)量3~5個

　　公司將市場定位于___________________，并將采取________________的方法來保持我們獨特的定位。我們將成為________________領域的佼佼者。

　　目標一：_______________例如客戶數(shù)目

　　目標二：_______________例如市場占有率

　　目標三：_______________例如公司資產(chǎn)總值

　　目標四：_______________例如20_年上市

　　1.2. 任務

　　簡要描述公司達到目標所必須完成的任務

　　任務一

　　任務二

　　任務三

　　1.3. 關鍵因素

　　完成任務的關鍵因素

　　因素之一，例如加強老客戶的平均購買金額，市場占有率

　　因素之二，例如提高服務質(zhì)量

　　因素之三，例如加強技術或產(chǎn)品開發(fā)

　　2.0 公司情況

　　對公司進行簡要描述，營業(yè)范圍

　　2.1. 公司所有權結構

　　公司名稱是由[創(chuàng)始人或股東]于[年份]年創(chuàng)建的。公司為性質(zhì)：_______________有限責任、合伙制、股份等的公司，注冊地址：__________________________________。

　　共計投資人民幣__________萬元。目前，股份結構如下：_______________

　　出資額 股份比例 現(xiàn)任職位

　　股東一

　　股東二

　　股東三

　　2.2. 公司歷史

　　介紹公司成立以來的經(jīng)營狀況，取得了什么成果，等等

　　2.3. 公司現(xiàn)狀

　　介紹公司目前狀況

　　生產(chǎn)能力

　　我們目前的月生產(chǎn)能力為_____________，能滿足________________時間的市場需求。

　　銷售情況

　　公司年銷售額，增長率，利潤率等。

　　客戶情況

　　客戶數(shù)目、來源、特點。

　　公司現(xiàn)有設備或資產(chǎn)

　　我們的辦公樓大約面積為________________平方米，工廠或倉庫面積為_____________平方米。

　　財務狀況

　　請參見附錄所列財務報表。

　　分析財務情況

　　2.4. 商業(yè)模式

　　介紹公司的商業(yè)模式、盈利點等

　　2.5. 其它情況

　　其它要說明的情況，如是否屬于國家扶植企業(yè)，是否享有稅收優(yōu)惠，有哪些特許生產(chǎn)或經(jīng)營權等

　　3.0 產(chǎn)品及服務

　　3.1. 產(chǎn)品及服務描述

　　介紹公司所提供的產(chǎn)品和服務的種類、具體內(nèi)容

　　產(chǎn)品一

　　3.2. 產(chǎn)品優(yōu)勢

　　和市場上同類產(chǎn)品或服務相比，我公司的產(chǎn)品具有以下優(yōu)勢：

　　優(yōu)勢一：_______________例如成本優(yōu)勢，我們的成本比競爭對手低__________%，這是因為_________________。]

　　優(yōu)勢二

　　優(yōu)勢三

　　3.3. 切入產(chǎn)品或服務

　　闡述公司初期以什么樣的產(chǎn)品或服務進入市場，原因何在，會有何影響等

　　3.4. 產(chǎn)品資源

　　闡述產(chǎn)品的原材料供應情況，有那些優(yōu)勢，可選擇的供應商情況等

　　3.5. 產(chǎn)品技術

　　闡述公司的產(chǎn)品或服務具有什么技術優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)生的原因以及如何能保持技術優(yōu)勢等

　　3.6. 未來發(fā)展

　　產(chǎn)品和服務的未來發(fā)展方向，未來的產(chǎn)品和服務計劃等

　　4.0 市場分析

　　簡述市場基本情況

　　4.1. 市場組成

　　我們所要面對的市場主要由以下幾部分組成：

　　部分一：_______________特點、所占比例、需求等]

　　部分二

　　部分三

　　4.2. 目標市場

　　針對上部分闡述的市場組成闡述我們的目標市場有哪些、原因何在

　　4.2.1. 市場需求

　　目前的產(chǎn)品有哪些無法滿足市場需要，我們的產(chǎn)品會滿足哪些需求，客戶為什么愿意購買我們的產(chǎn)品

　　4.2.2. 市場趨勢

　　市場發(fā)展的趨勢是什么，我們?nèi)绾蚊鎸?/p>

　　4.2.3. 市場增長

　　我們所處的市場領域是逐漸擴大、保持不變還是逐漸萎縮，會給我們造成什么影響

　　4.3. 行業(yè)分析

　　從以下幾個方面進行分析

　　4.3.1. 行業(yè)參與者

　　行業(yè)參與者有哪些，都有什么特點，等等

　　4.3.2. 行業(yè)分銷形式

　　本行業(yè)中，產(chǎn)品的分銷渠道如何、分銷成本分析、本公司目前的分銷渠道如何，有什么優(yōu)勢及不足]

　　4.3.3. 行業(yè)購買形式

　　本行業(yè)客戶的購買決定受哪些因素影響、一般客戶的購買決定過程如何。針對這種情況，我們會采取哪些措施]

　　4.4. 競爭分析

　　4.4.1. 競爭形式

　　闡述在此行業(yè)領域競爭的形式、程度以及特點，競爭的主要方面和關鍵因素

　　4.4.2. 主要競爭者

　　分別闡述競爭者的特點、優(yōu)勢、劣勢]

　　競爭者一

　　優(yōu)勢：_______________

　　劣勢：_______________

　　4.4.3. 我們的優(yōu)勢及劣勢

　　優(yōu)勢：_______________

　　這些優(yōu)勢會給我們帶來________________的益處，我們將采取_____________方法來保持優(yōu)勢。

　　劣勢：_______________

　　這些劣勢會給我們造成_________________影響，我們將采取_____________方法來克服劣勢。

　　通過上面的分析我們得出的結論是：_______________

　　5.0 策略分析

　　此部分闡述公司的策略到具體的行動計劃

　　5.1. 價值體現(xiàn)

　　公司的價值來源主要在于哪些方面，如：服務性、產(chǎn)品專有性、客戶數(shù)量等，如何通過市場定位來體現(xiàn)公司的價值]

　　5.2. 市場策略

　　闡述如何開拓市場，包括以下幾方面策略：

　　5.2.1. 定價策略

　　公司產(chǎn)品的價格定位，如何與其他產(chǎn)品競爭

　　5.2.2. 推廣策略

　　5.2.3. 廣告制定策略

　　5.2.4. 公共關系策略

　　5.2.5. 具體的市場計劃

　　5.3. 銷售策略

　　闡述如何進行銷售，包括以下幾方面策略：_______________

　　5.3.1. 銷售體系的建立

　　5.3.2. 銷售目標

　　5.3.3. 銷售管理

　　5.4. 戰(zhàn)略聯(lián)盟

　　目前為止：_______________我們已經(jīng)和[伙伴一][伙伴二][伙伴三]建立了合作伙伴關系，我們會通過他們?nèi)〉胈______________優(yōu)勢。

　　我們將要和[伙伴一][伙伴二][伙伴三]建立合作伙伴關系，我們會通過他們?nèi)〉胈______________優(yōu)勢。

　　5.5. 進度計劃

　　闡述具體行動內(nèi)容、開始時間、結束時間、負責人、預算等，附進度表

　　項目 工期 開始 完成 負責人/部門 預算

　　6.0 管理團隊

　　[這里先用一段話介紹一下管理團隊的大致情況]

　　6.1. 組織結構

　　[介紹公司的部門構成，主要職責分工，附組織結構圖]

　　6.2. 管理團隊

　　[高層領導或創(chuàng)始人介紹，包括他們的背景、經(jīng)驗及在公司中的作用]

　　[領導一]

　　6.3. 管理團隊空缺

　　[領導層在哪些方面還需要哪些人員，如何獲得等]

　　6.4. 激勵方案

　　7.0 財務分析

　　[這部分主要介紹公司對未來財務狀況的預計和分析]

　　7.1. 重要前提

　　[這部分討論對于所要進行的商業(yè)計劃存在哪些假設，說明有哪些關鍵因素會對公司的財務計劃產(chǎn)生影響]

　　[提供公司過去兩年和今年最近月份的平衡表、損益表、現(xiàn)金流量表和利潤分配表，包括短期利率、長期利率、平均帳期、稅率等]

　　重要前提，例如：

　　[前提一]：_______________[電子商務市場的持續(xù)發(fā)展，不會遇到災難性蕭條]

　　[前提二]：_______________[公司現(xiàn)金流充足]

　　[前提三]：_______________[競爭對手不會在未來的12個月內(nèi)推出革命性的替代產(chǎn)品]

　　7.2. 投資回報

　　公司此前融資__________次，目前計劃融資__________萬元，融資為[融資性質(zhì)：_______________出讓股權、債券等]，計劃還需融資__________萬元。

　　7.3. 盈虧平衡分析

　　[根據(jù)收集的數(shù)據(jù)進行盈虧平衡分析，公司將于何時到達盈虧平衡點。你需要知道公司每個月的固定費用和預計收入。對于銷售產(chǎn)品的企業(yè)，要依據(jù)你單位產(chǎn)品的價格和成本，每個月需要銷售多少才能支付固定成本和變動成本]

　　預計

　　單位產(chǎn)品銷售價格

　　單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本

　　每月的生產(chǎn)固定成本

　　固定費用

　　房租

　　辦公費用

　　保險費用

　　人員工資

　　其它

　　總計

　　7.4. 利潤分析

　　[未來損益預估表]

　　7.5. 現(xiàn)金流分析

　　[未來現(xiàn)金流預估表]

　　7.6. 資產(chǎn)負債分析

　　[未來資產(chǎn)負債預估表]

　　7.7. 財務結構分析

　　[對未來預估的財務報表的分析]

上市科技公司融資計劃書 篇2

　　委托人（甲方）：

　　標的公司：

　　居間人（乙方）：

　　簽訂地點：

　　鑒于：

　　1、甲方因獲知乙方能夠提供股權轉(zhuǎn)讓相關信息并協(xié)助甲方完成股權轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)委托乙方尋找、介紹股權轉(zhuǎn)讓出資方，而乙方亦獲知甲方的上述意愿。

　　2、甲乙雙方共同確認：甲方同意委托乙方尋找，介紹出資方，乙方同意接受委托，雙方簽訂正式合同并嚴格履行，以達到雙方目的。

　　雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經(jīng)充分友好協(xié)商訂立如下合同條款，以期共同恪守履行。

　　第一條：標的公司的股東組成及資產(chǎn)情況

　　第二條：委托事項

　　1、甲方委托乙方尋找或介紹出資方，乙方接受甲方委托。

　　2、乙方應盡力為甲方尋找或介紹出資方，并盡可能促成出資方與甲方簽訂股權轉(zhuǎn)讓合同，甲方委托乙方協(xié)助股權轉(zhuǎn)讓的數(shù)額為不低于元人民幣，受讓股權比例為兩標的公司%的股權。

　　第三條：居間人的權利和義務

　　1、乙方接受委托時甲方應出示營業(yè)執(zhí)照等合法資格證明。

　　2、乙方在履行本合同的過程中，可以向第三方表明其為甲方的居間人，并可以向第三方介紹甲方控股標的公司的相關情況。

　　3、乙方認真完成甲方的委托事項，即按照合同第一條規(guī)定的內(nèi)容為甲方尋求機會，并為甲方與相關對方當事人簽署合同或協(xié)議提供聯(lián)絡、協(xié)助、撮合等服務。

　　4、乙方在代理甲方的委托事項過程中，因甲方過錯造成損失時，乙方有權要求甲方承擔賠償責任。

　　5、甲方應配合乙方與意向公司的談判；

　　6、甲方應按協(xié)議要求向乙方支付相應服務費用。

　　第四條：居間報酬、費用及支付方式

　　1、若乙方促成有出資意向的第三方與甲方簽署符合股權轉(zhuǎn)讓的金額及受讓股權比例的股權轉(zhuǎn)讓合同，甲方應向乙方支付股權轉(zhuǎn)讓金額的%作為乙方傭金，此傭金的有關稅款及居間費用由乙方自行承擔。甲方應在股權轉(zhuǎn)讓款全部到位之日起五個工作日內(nèi)支付傭金。除本條規(guī)定的傭金外，乙方不得向甲方索取任何形式的報酬。

　　2、若乙方未能促成第三方與甲方簽署出資合同，乙方無權要求甲方支付傭金或任何形式的'居間費用。

　　第五條：違約責任

　　若甲方未能按時支付傭金，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的萬分之三向乙方支付逾期付款違約金。

　　第六條：保密

　　甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失（包括律師費等訴訟相關費用）。

　　第七條：合同的生效、解除及管轄法院

　　1、本合同經(jīng)甲方乙方簽字、蓋章后生效。

　　2、發(fā)生下列情形之一，甲方或乙方需要通過書面形式通知對方解除本合同。

　　1）本合同有效期為，期限屆滿，甲乙雙方不再續(xù)簽的。2）甲乙雙方通過書面協(xié)議解除本合同的；

　　3）因不可抗力致使合同目的不能實現(xiàn)的；

　　4）國家政策法規(guī)調(diào)整致使本合同履行可能違法的；

　　5）在委托期限屆滿之前，當事人一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同主要義務的；

　　6）當事人一方遲延履行合同主要義務，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

　　7）當事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實現(xiàn)的；

　　3、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應當向方所在地人民法院提起訴訟。

　　第八條：雙方承諾

　　1、乙方應本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務；

　　2、甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性；

　　3、甲方不應要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

　　第九條：本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

　　甲方：

　　日期：

　　乙方：

　　日期：

上市科技公司融資計劃書 篇3

　　甲方(資金方)：

　　乙方(借款方)：

　　一、總則甲方以公司法人全部的經(jīng)濟和法律責任保證，安排好清潔、干凈、無犯罪性質(zhì)的資金為乙方的項目融資。

　　乙方以公司法人全部的經(jīng)濟和法律責任保證，有能力從銀行開出存款單，作為乙方項目開發(fā)的融資條件，并同意以相應項目擔保，采取項目托管的方式融資。

　　二、融資及其相關條件

　　1、幣種：美元.歐元.人民幣……

　　2、融資總金額：

　　3、融資條件：有效期一年以上的銀行存款單或信用證或保函。

　　4、開證銀行：中國四大商業(yè)銀行、交通銀行或民生銀行、中信實業(yè)銀行等;國際知名銀行。

　　5、借款年限：3--20年期

　　6、一次性貼息6-8%(各種費用：美國銀行操作費、美國投資公司傭金、中方中介費等)。

　　7、融資年利率：2.95%(暫定)。最終確定的利率以甲方打入第一筆款時美聯(lián)儲公布的長期貸款利率為準，而且該利率在借款期限內(nèi)不變。

　　8、首批過款：萬美元

　　9、后續(xù)過款：按雙方商定的過款計劃執(zhí)行

　　10、查詢方式：

　　11、操作方式：銀行對銀行

　　12、為了監(jiān)控資金更好地運作，甲方派出兩名人員進入項目公司領導層，參與項目的建設和運營(宏觀)。

　　13、如因乙方經(jīng)營不善而造成虧損，到期不能償還借款時，按中國有關法律進行核定乙方相關資產(chǎn)，以其相關資產(chǎn)劃給甲方。

　　三、操作程序

　　1、雙方完成一切融資條件條款談判前期工作后，首先通過電子郵件或傳真對本合同進行簽約確認。

　　2、經(jīng)傳真簽約確定后3個銀行工作日內(nèi)，雙方正式簽訂本合同，同時乙方提供接款銀行坐標及公司有效的法律文本，公司營業(yè)執(zhí)照復印件、法人代碼證書復印件、法人代表身份證復印件、董事會關于融資的決議書、全權委托書等。

　　3、正式簽訂合同后，乙方應在半個月內(nèi)從銀行開出正本銀行存款單，并將銀行存款單原件掃描件-給甲方。

　　4、甲方銀行收到乙方銀行開出的正本銀行存款單掃描件-后，通過進行查詢，經(jīng)查詢無誤后在15個銀行工作日內(nèi)按乙方要求向接款銀行發(fā)出付款通知。

　　5、甲方付款通知發(fā)出后在21個銀行工作日內(nèi)將首批款打到乙方指定的接款銀行。

　　6、在第一筆款到位后，余款在3-5個月內(nèi)全部付清。

　　7、乙方收到全款后，甲方在每年12月15號之前，憑乙方開戶的相關銀行向甲方開出的利息單取息，同時銀行開出第二年的利息單交由甲方。

　　8、乙方開出的銀行存款單在一年零一個月后自行解凍。

　　四、法律依據(jù)巴黎國際商會500(1993年)最后修訂版條款。

　　五、共同遵守條款本合同一經(jīng)簽約，任何一方不得以任何理由終止或撤消此合同。

　　六、違約責任

　　1、甲乙雙方認真執(zhí)行合同條款;根據(jù)500條款，違約方向守約方賠償合同金額的1%違約金，并承擔相應的法律責任。

　　2、本合同執(zhí)行500條款中，因不可抗力因素、天災、動亂、戰(zhàn)爭而造成本協(xié)議無法履行時甲乙雙方均不承擔違約責任。

　　3、不按合同條款操作而導致交易終止或違反合同條款者視為違約。

　　4、乙方保證開出的存款單和有關資料文件為合法真實，如經(jīng)甲方銀行查證發(fā)現(xiàn)虛假不實，則視為違約。

　　5、甲方如未能按合同條款向乙方撥款，則視為違約。

　　七、解決糾紛終止雙方發(fā)生違約糾紛時，任何一方均有權提出仲裁，仲裁地為北京，仲裁機關為中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會/中國國際商會仲裁院。

　　八、生效及終止

　　1、本合同為中文版，一式兩份，雙方各執(zhí)壹份。

　　2、本合同簽訂后立即生效，雙方一致書面同意本合同全部內(nèi)容，履行完畢即告終止。

　　3、本合同未盡事宜另行制定合同副本，合同副本是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

　　甲方：乙方：

　　蓋章蓋章

　　代表簽字代表簽字

　　年月日年月日