證券承銷合同（精選3篇）

證券承銷合同 篇1

　　甲方(債券發(fā)行方)：_______ 乙方(債券承銷方)：_______

　　法定代表人：_____________ 法定代表人：_____________

　　聯(lián)系方式：_____________ 聯(lián)系方式：_____________

　　傳真：________________ 傳真：____________________

　　地址：________________ 地址：____________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

　　根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條 承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條 承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條 承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：__________

　　開戶銀行：__________

　　銀行賬號：__________

　　第五條 發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后____個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。

　　第六條 登 記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司(以下簡稱中XX公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條 附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條 信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次

　　債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近

　　三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方權(quán)利義務(wù)

　　四、甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

　　3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定

　　4、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　五、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。

　　第十條 乙方權(quán)利義務(wù)

　　六、乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

　　3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方

　　七、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

　　2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行賬戶;

　　3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

　　4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。

　　第十一條 違約責(zé)任

　　乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條 不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條 附則

　　八、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書;

　　2、債券發(fā)行辦法;

　　3、甲方出具的招標(biāo)書

　　九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

　　十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

　　甲方(蓋章)：___________ 乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人簽字：________ 法定代表人簽字：__________

　　日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券承銷合同 篇2

　　甲方：________股份有限公司

　　乙方：________證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

　　一、承銷方式：___________________________________________

　　二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　三、承銷期及起止日期;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　四、承銷付款的日期及方式;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　五、承銷費(fèi)用的計算、支付方式和日期;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　六、違約責(zé)任;

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　七、其他。

　　_________________________________________________________________________________________________________________

　　________股份有限公司 _________證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　(章)____________ (章)____________

　　法定代表人(簽章)：____________法定代表人：(簽章)____________

　　住所：________________________住所：________________________

　　銀行帳號：________________________銀行帳號：________________________

　　______年______月______日

證券承銷合同 篇3

　　甲方(委托人):___________(或授權(quán)代理人):__________

　　乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下合同,以資共同信守。

　　第一條 開戶

　　1.甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動前,必須填寫詳細(xì)的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機(jī)構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

　　2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市 全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。

　　第二條 代理

　　甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

　　第三條 買賣委托

　　甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

　　甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺委托時,必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。

　　確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后,乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

　　如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。

　　第四條 清算交割

　　1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),按已確認(rèn)處理。

　　2.甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

　　交易費(fèi)用

　　乙方對甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等,乙方不另收其他費(fèi)用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

　　1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi),除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

　　2.甲方保證金余額利息,

　　按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜 臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清,離柜概不負(fù)責(zé)。

　　[2]選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過______萬元的,須提前一個交易日預(yù)約。

　　第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號?

　　____________________________________________________________________________

　　第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍

　　1.甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)合同、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證

　　1.甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　2.甲方確認(rèn)本合同文本,并接受本合同所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本合同之約束;對本合同內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,并在明白和認(rèn)可后簽定本合同。

　　3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負(fù)。

　　甲方：

　　乙方：