公司治理自查報(bào)告
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改
根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過.
2,公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告.公司將督促職能部門盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告.
通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度.
3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.
4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.
四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人
公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:
在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過
五,有特色的公司治理做法
1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:
(1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái).安排專門人員對(duì)投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層.
(2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對(duì)電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).
2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因".第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì).第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:
(1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新(1989年)
(2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)
(3)經(jīng)營(yíng)理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)
(4)二十六條服務(wù)理念(1997年)
(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)
(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(XX年)
3,公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系.公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放.公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé).對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo).在年終由各部門進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.
六,其他需要說明的事項(xiàng)
不存在需要說明的其他事項(xiàng).