案件調(diào)查報告（精選8篇）

案件調(diào)查報告 篇1

　　一、案件來源和當(dāng)事人基本情況：

　　20xx年4月9日，我局執(zhí)法人員根據(jù)舉報對江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。

　　在檢查中發(fā)現(xiàn)，上述幾個藥店正在銷售以下幾個品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。 從上述幾種產(chǎn)品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達(dá)技術(shù)有限公司生產(chǎn)的，其中“KING LIGHT 常潤茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等。“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產(chǎn)的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格，配料均為美國庫拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內(nèi)金、肉桂、冬蟲夏草等，規(guī)格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規(guī)格為400mgx90粒。上述幾種產(chǎn)品的包裝上均為沒有標(biāo)注保健食品編號和標(biāo)志。

　　當(dāng)事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項的規(guī)定。在報請局長批準(zhǔn)后，我局對當(dāng)事人進(jìn)行立案調(diào)查。

　　當(dāng)事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號B樓四層；法定代表人：張思明；執(zhí)照注冊號：；經(jīng)營范圍：銷售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。

　　二、違法事實(shí)和證據(jù)：

　　對當(dāng)事人立案后，我局對當(dāng)事人南京4店也進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述店也銷售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當(dāng)事人銷售的產(chǎn)品的外包裝的標(biāo)識內(nèi)容的主要部分如下：

　　“KING LIGHT 常潤茶”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

　　“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

　　“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格）的'外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了美國庫拉索蘆薈和珍珠粉；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

　　“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲夏草；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號：Q/IQXV37；衛(wèi)生許可證號：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

　　“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0030號。

　　上述產(chǎn)品的標(biāo)識中均未標(biāo)注保健食品批號。截止我局對當(dāng)事人銷售的上述商品調(diào)查結(jié)束時止，當(dāng)事人共計上述四個連鎖藥房供應(yīng)上述“KING LIGHT 常潤茶”8盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷售21瓶，銷售價格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷售，進(jìn)，銷售價格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷售，銷售價格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷售，銷售價格59元/瓶。

　　在調(diào)查過程中，當(dāng)事人提供了以下材料：

　　“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產(chǎn)廠家的營業(yè)執(zhí)照、商品的衛(wèi)生評價報告單、衛(wèi)生檢測報告、生產(chǎn)廠家的保健食。

案件調(diào)查報告 篇2

　　一是審查把關(guān)不嚴(yán)，盲目立案。刑事自訴案件往往是當(dāng)事人一紙訴狀，法院便予以立案，缺乏嚴(yán)格的審查把關(guān)，致使刑事案件不斷增多。

　　二是易立難審，久審不決。由于立案審查把關(guān)不嚴(yán)，受案后發(fā)現(xiàn)許多問題，加之雙方爭執(zhí)較大，而又無法查明案件事實(shí)真相，難于收集定案證據(jù)，往往形成案件“判又判不了，調(diào)又調(diào)不成”的局面。

　　三是濫用強(qiáng)制措施。刑事自訴案件屬輕微刑事案件,自訴人可以撤訴,也可以與被告人自行和解,矛盾容易化解.因此,決定對被告人采取逮捕措施應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握。但是,目前一些法院的常用做法是,只要被告人的態(tài)度不好或不予配合,就對其采取逮捕措施。不僅給審判工作帶來被動,而且容易激化雙方的矛盾。

　　四是刑事部分判決后,民事賠償部分難以執(zhí)行,案結(jié)事未了。由于審判人員在審判中對被告人采取強(qiáng)制措施的任意性和，造成被告人心理反差，抵觸對立情緒較大，本來可以調(diào)解或和解結(jié)案的案件，不得不判決結(jié)案。而被告人難于接受，致使附帶民事賠償部分難以兌現(xiàn)執(zhí)行。

　　針對上述狀況，筆者建議，人民法院審理刑事自訴案件應(yīng)從以下幾個方面予以改進(jìn)：

　　一是要把好立案審查關(guān)。嚴(yán)格審查自訴 案件有關(guān) 刑事部分，如果沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的就不予立案;如自訴人堅持提起刑事訴訟，則裁定駁回起訴或判決駁回訴訟請求。

　　二是要做好立案后審理中的處理工作。如發(fā)現(xiàn)受案后刑事自訴案件不屬于本院管轄，應(yīng)將所受理的案件立即移送有關(guān)部門處理;證據(jù)材料不足，不能證明被告人構(gòu)成犯罪，就應(yīng)宣告被告人無罪。更不能認(rèn)為需要被告人賠償就盲目推定被告人有罪。

　　三是要極其慎重穩(wěn)妥的采取強(qiáng)制措施。刑事自訴案件在審查核實(shí)證據(jù)的基礎(chǔ)上，確實(shí)認(rèn)為被告人的行為觸犯了刑律，不采取強(qiáng)制措施不利于訴訟程序順利進(jìn)行，或者產(chǎn)生不良社會后果，才可采取強(qiáng)制措施。同時要嚴(yán)格審批手續(xù)。

　　四是要注重調(diào)解，增強(qiáng)良好社會效應(yīng)。刑事自訴案件多是鄰里糾紛，往往是小事釀成大禍，多方因素激化的矛盾，因而要多調(diào)少判，這樣一來有利于社會穩(wěn)定，促使當(dāng)事人化解矛盾，便于附帶民事賠償部分順利得到執(zhí)行。

案件調(diào)查報告 篇3

　　案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類，包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機(jī)關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。

　　辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人行政處罰的，應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。

　　擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中，正文包括7個方面的.內(nèi)容:

　　1.當(dāng)事人的基本情況。

　　當(dāng)事人是自然人的，應(yīng)當(dāng)寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，應(yīng)當(dāng)寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的姓名和職務(wù)等情況。

　　2.違法事實(shí)。

　　違法事實(shí)包括當(dāng)事人實(shí)施違法行為的時間、地點(diǎn)、目的、手段，以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí)，應(yīng)客觀真實(shí)、內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出。

　　3.相關(guān)證據(jù)及其證明內(nèi)容。

　　相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的，能夠證明案件事實(shí)的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù)，就一定與案件事實(shí)密不可分，無論其是否有利于當(dāng)事人。

　　證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當(dāng)事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件，在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要，有利于辦案機(jī)構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理，去偽存真，正確認(rèn)定違法事實(shí)；有利于核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，以及最終作出行政處罰決定。

　　4.案件性質(zhì)。

　　案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類型，如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機(jī)構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認(rèn)識，以及法律適用問題。

　　5.自由裁量的理由。

　　說明自由裁量的理由，即辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰，是從輕、從重還是減輕處罰，這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)該考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況，根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。

　　6.處罰依據(jù)。

　　處罰依據(jù)即辦案機(jī)構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是，在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文，不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù)，是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。

　　7.處罰建議。

　　處罰建議即辦案機(jī)構(gòu)最后對案件當(dāng)事人提出的具體處罰意見，包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。

　　除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外，辦案機(jī)構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書，連同案卷交核審機(jī)構(gòu)核審。

案件調(diào)查報告 篇4

　　核查和立案環(huán)節(jié)

　　一是建立預(yù)審查制度。案件承辦部門在登記接收保險舉報投訴案件后，應(yīng)及時進(jìn)行預(yù)審，對不屬于本部門職責(zé)范圍或者不適宜由本部門辦理的案件，原則上，應(yīng)于分管局長簽批后3日內(nèi)退回法制處并做出相關(guān)說明。

　　二是明確了核查范圍。所有實(shí)名保險舉報投訴事項都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，且在調(diào)查核實(shí)過程中可以要求舉報人說明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應(yīng)區(qū)別情況辦理，凡舉報線索清楚，附有一定證明材料的`，均應(yīng)調(diào)查處理。

　　三是規(guī)范了立案流程。對屬于案件承辦部門職責(zé)范圍并決定赴現(xiàn)場進(jìn)行檢查的舉報投訴案件，應(yīng)填寫立案審批表，經(jīng)案件承辦部門負(fù)責(zé)人同意后，提請分管局長簽批。決定立案的，應(yīng)當(dāng)在決定立案之日起3日內(nèi)指定案件調(diào)查人員，并啟動相應(yīng)的現(xiàn)場檢查程序；決定暫時不予立案的，不直接進(jìn)入現(xiàn)場檢查程序，需要赴保險公司分支機(jī)構(gòu)、保險中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)的，案件承辦部門可以下發(fā)《案件調(diào)查通知書》，組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成案件調(diào)查報告，由分管局長根據(jù)案件調(diào)查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長在立案審批表上簽批意見；核查完成后決定不予立案的，由分管局長在信訪案件辦理單上簽批意見。四是實(shí)行回避制度。《規(guī)程》明確規(guī)定，案件調(diào)查人員與舉報投訴案件調(diào)查事項或者信訪人、被信訪人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　調(diào)查與取證環(huán)節(jié)

　　一是規(guī)范了案件調(diào)查程序。調(diào)查人員在調(diào)查取證時，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，做好調(diào)查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調(diào)查工作底稿，如實(shí)記錄檢查相關(guān)情況和認(rèn)定事項內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

案件調(diào)查報告 篇5

　　一、基本情況及特點(diǎn)

　　（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況

　　截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當(dāng)中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。

　　（二）委托理財合同糾紛案件的特點(diǎn)及問題

　　通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

　　1、案件的數(shù)量較少但標(biāo)的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標(biāo)的達(dá)到1.65億元。

　　2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導(dǎo)致當(dāng)事人發(fā)生糾紛，從而成訟。

　　3、案由較多，不統(tǒng)一。現(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。

　　在審判實(shí)踐中存在的主要問題有：1、委托理財糾紛的概念不夠統(tǒng)一規(guī)范，比較模糊。這直接影響了法院對此類案件的受理與審判；2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實(shí)踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。

　　二、關(guān)于委托理財?shù)母拍?/strong>

　　委托理財?shù)母拍睿�在�?shí)踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現(xiàn)象比較復(fù)雜，因此對概念的界定，實(shí)際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰�予以明確的。

　　有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進(jìn)行管理，所獲利益由雙方按照約定進(jìn)行分配或者由管理人收取管理費(fèi)的活動。這里強(qiáng)調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實(shí)業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實(shí)中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標(biāo)的的情況，因此有些偏頗。

　　還有觀點(diǎn)認(rèn)為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動，以獲取經(jīng)濟(jì)利益的行為。委托理財活動必須在證券或期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)方可進(jìn)行。這一概念基本上揭示了委托理財?shù)膶?shí)質(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實(shí)當(dāng)中存在的以實(shí)物資產(chǎn)作為理財對象的情況。

　　我們認(rèn)為，委托理財，實(shí)質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴(yán)格地說，“委托理財”并不是一個嚴(yán)格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習(xí)慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實(shí)生活中各種各樣的委托理財現(xiàn)象。

　　委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人

　　將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標(biāo)準(zhǔn)，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。

　　三、關(guān)于委托理財合同的類型

　　委托理財合同千變?nèi)f化，種類繁多。總體看來，委托理財合同有名實(shí)相符的，也有名實(shí)不符的。在名稱上，比較多的情況下，稱為委托理財合同、投資理財合同、委托投資合同、資產(chǎn)管理合同或投資管理合同等；有時，第三方監(jiān)管合同或委托監(jiān)管合同是單列的`，也有合一的，單列的由委托人與監(jiān)管人簽訂(委托人與受托人另簽委托理財合同)，合一的由委托人、受托人、監(jiān)管人共簽。委托理財合同也有以其他名稱出現(xiàn)的，如委托代理合同、證券(股票)交易(買賣)代理合同、委托(代理)國債投資(購買)合同、股票質(zhì)押投資合同、合作(共同、合伙)投資合同，甚至托管合同、保管合同、國債回購合同、投資咨詢(顧問)合同、信托合同等等，不一而足。按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可對委托理財合同作出相應(yīng)的分類：

　　(一)根據(jù)委托理財?shù)谋憩F(xiàn)形式來區(qū)分，實(shí)踐中委托理財合同主要有以下兩種：(1)子母協(xié)議，一份正式協(xié)議，一份補(bǔ)充協(xié)議，保底和保收益的內(nèi)容一般約定在補(bǔ)充協(xié)議中；(2)三方監(jiān)管協(xié)議，委托理財合同由三方主體共同簽訂，即委托方、受托方和監(jiān)管方，監(jiān)管方一般由證券公司充當(dāng)。但是在具體的合同名稱上，則可能各不相同，實(shí)踐中比較多的有委托理財、委托投資、合作投資、資產(chǎn)管理、受托資產(chǎn)管理、信息咨詢服務(wù)協(xié)議、國債托管協(xié)議等等。

　　(二)根據(jù)合同中關(guān)于虧損負(fù)擔(dān)和贏余分配的約定來區(qū)分，委托理財合同可以分為如下七種類型：（1）本息保底，超額歸受托人型。受托人保證到期返還委托人的本金和一定比例的年收益率，超出部分歸受托人所有，不足部分由受托人賠付。（2）本息保底，超額分成型。受托人保證到期返還委托人本金和一定比例的。收益；對超出部分，由雙方按約定比例分成。（3）本金保底，超額分成型。受托人保證委托人的本金不受損失，虧損由受托人予以補(bǔ)足；對盈利部分，則由雙方按比例分成。（4）盈余分成，虧損分擔(dān)無約定型。委托人將資金委托給受托人從事股票交易，雙方只約定盈利按一定比例分成；對虧損，則沒有約定承擔(dān)的比例和方式。（5）締約當(dāng)時沒有約定盈虧負(fù)擔(dān)，受托人事后承諾補(bǔ)償損失型。雙方在訂立合同時對交易的盈虧負(fù)擔(dān)沒有約定，對投資管理過程中出現(xiàn)的委托資產(chǎn)損失，受托人書面承諾補(bǔ)足委托人全部或部分損失。（6）盈余分成和虧損未約定型。合同當(dāng)事人對于盈余的分成和虧損的分擔(dān)未作出約定。（7）利益共享、風(fēng)險共擔(dān)型。委托人和受托人共同出資，以委托人或者受托人的名義開立資金帳戶和股票帳戶，由受托人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的運(yùn)作，有時委托人享有一定程度的控制權(quán)，約定利益共享，風(fēng)險共擔(dān)。

　　(三)根據(jù)在證券、期貨市場上出現(xiàn)的投資人名義的不同，委托理財分為委托代理的投資理財和信托投資理財。委托人委托受托人使用委托人的賬戶從事投資經(jīng)營活動的，為委托代理型投資理財。委托人委托受托人以自己的名義或者受托人借用他人名義從事投資經(jīng)營活動的，為信托投資理財。

　　四、關(guān)于合同主體

　　委托理財合同的主體，主要包括委托人、受托人、監(jiān)管人三類。其中，受托人的主體是重點(diǎn)需要解決的問題。

　　(一)委托人的范圍。委托理財糾紛的委托人，其范圍的確定應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二條的規(guī)定確定，包括各類法人、自然人或其他組織。因為委托理財糾紛均為因委托理財合同所引起，而只要是平等主體的法人、自然人或其他組織，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力與民事行為能力的，原則上均可以成為委托人。

　　(二)受托人的范圍。實(shí)踐中，受托人主要包括自然人、一般有限公司、投資管理公司、投資咨詢(顧問)公司、理財工作室、經(jīng)紀(jì)人、私募基金等民間性機(jī)構(gòu)，也包括證券公司、期貨公司、信托投資公司、資產(chǎn)管理公司、企業(yè)財務(wù)公司及商業(yè)銀行、保險公司、公募基金的基金管理公司等專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)。

　　上述受托人可以分為兩類。第一類是金融機(jī)構(gòu)，主要涉及券商，第二類是非金融機(jī)構(gòu)，主要涉及投資公司。對于前者，證監(jiān)會已在《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中作出相應(yīng)規(guī)定。對于后者，則尚存爭議。肯定意見認(rèn)為，既然“代客理財”列在投資公司營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)，且強(qiáng)行法又未作禁止，應(yīng)認(rèn)定其具有理財資格；否定意見則主張，委托理財屬于特許經(jīng)營，非金融機(jī)構(gòu)不宜介入。我們認(rèn)為，投資公司在受托理財時基本處于監(jiān)管盲區(qū)，而目前理財活動往往涉及巨額資金，一旦失控勢必殃及金融安全。有鑒于此，今后宜適度限縮受托理財?shù)闹黧w范圍，將該業(yè)務(wù)視為許可經(jīng)營項目為妥。

　　五、委托理財合同的性質(zhì)及案由的確定

　　（一）對委托理財合同性質(zhì)的認(rèn)識

　　我們認(rèn)為，委托理財合同是一種新類型的合同。

　　首先，委托理財合同實(shí)際上使雙方形成了一種臨時性的合伙關(guān)系，雙方分別用不同的客體，即委托方以貨幣、受托方以勞務(wù)進(jìn)行投資。委托人開立賬戶后，在合同有效期內(nèi)由受托方負(fù)責(zé)該合伙人的具體運(yùn)營，憑借其專業(yè)知識和投資技巧進(jìn)行具體操作。雙方內(nèi)部對該合伙人進(jìn)行期貨投資而產(chǎn)生的虧損和盈利進(jìn)行劃分，但該約定僅對雙方有約束力，不得對抗第三人。因此，在協(xié)議期內(nèi)交易的盈虧都體現(xiàn)在該賬戶內(nèi)，一旦協(xié)議期滿，清倉結(jié)算后，雙方就按照約定承擔(dān)責(zé)任。

　　其次，委托理財合同是雙方當(dāng)事人理性的意思自治的體現(xiàn)。對保底條款有人提出，由于投資存在很大的風(fēng)險，如果由受托人承擔(dān)全部虧損，會使受托人的義務(wù)單方加大，是不公平的。并非理性投資主體的行為。其實(shí)，保底條款并非當(dāng)事人不理性的行為。委托理財現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展，具有有特定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，資金和投資專業(yè)知識在很多時候并不為相同的主體占有。委托方的目的是使其貨幣增值，但缺乏使其貨幣增值的手段。對受托方來說，雖然具有可以使貨幣增值的技能和知識，但“巧婦難為無米之炊”，沒有相應(yīng)的貨幣資金為載體，其技能是沒有價值的。為了將二者有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“共贏”，委托理財便應(yīng)運(yùn)而生了。

　　最后，無論委托理財合同如何歸類，但只要此類合同不違反公序良俗原則以及法律與行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定，就應(yīng)受到法律尊重與保護(hù)。申言之，對金融市場的監(jiān)管必須慎重，不能以監(jiān)管為由阻礙其創(chuàng)新。法律規(guī)定應(yīng)來源于現(xiàn)實(shí)需要，對于委托理財行為，我們應(yīng)該因勢利導(dǎo)，發(fā)揮其積極作用，而不要視其為洪水猛獸，以法律沒有規(guī)定為由而否定其合理性。在大力發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的前提下，一切行為應(yīng)主要由市場來決定，充分尊重當(dāng)事人的意思自治。

　　(二)關(guān)于委托理財類合同糾紛案件的案由確定

　　案由的確定關(guān)系到法律關(guān)系的識別和案件的定性。對委托理財類合同糾紛案件案由的確定，實(shí)踐中五花八門，很不統(tǒng)一，主要有代理買賣股票糾紛、證券（股票）交易代理糾紛、一般委托合同糾紛、委托理財酬金糾紛、借款合同糾紛、合作炒股糾紛、賠償糾紛、委托買賣股票合同盈利糾紛、存款合同糾紛等等。有的同志認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將委托理財糾紛作為一種新的案由單列出來，使之成為一種新的有名合同。有的同志認(rèn)為，從委托理財合同中當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)來看，這類合同無非就是法律已經(jīng)規(guī)定的有名合同的某種復(fù)合，不能將其作為有名合同對待，對此類糾紛應(yīng)細(xì)化分流，區(qū)別案件類型，分別確定案由。

　　我們認(rèn)為，對委托理財糾紛作更進(jìn)一步的類型化劃分和處理，在目前的法律框架下是必要的。在實(shí)踐中，委托理財類合同雖然千變?nèi)f化，但細(xì)分起來只有五種典型情況：

　　1 、約定本息保底，超額歸受托人所有的，實(shí)與民間借貸無異，應(yīng)將案由定為借款合同糾紛；

　　2 、合同約定委托人直接將資金交付給受托人，由受托人以自己的名義進(jìn)行投資管理的，屬于信托行為，應(yīng)將其認(rèn)定為信托合同糾紛；

　　3 、合同約定委托人自己開立資金帳戶和股票帳戶，委托受托人進(jìn)行投資管理的，應(yīng)將其認(rèn)定為委托合同糾紛；

　　4 、合同約定雙方共同出資，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的，應(yīng)將其認(rèn)定為合伙合同糾紛。

　　5、對存在前面幾種合同之復(fù)合情況的合同，由于合同法對復(fù)合合同的問題沒有涉及，因此，宜按照類推適用的原則，對其各構(gòu)成部分分別適用各有名合同的規(guī)定。

　　六、關(guān)于委托理財合同及保底條款的效力

　　（一）委托理財合同的效力

　　合同效力是法律對當(dāng)事人合意的事后評價。目前，對此類合同的定性在理論界和司法界都存有較大分歧，實(shí)踐中首先依據(jù)何種法律規(guī)范對其進(jìn)行調(diào)整也不盡相同。我們認(rèn)為，在對委托理財合同的性質(zhì)認(rèn)定上，不應(yīng)拘泥于合同的性質(zhì)，關(guān)鍵要從法理高度對其本質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行研判，依據(jù)《合同法》第三章的規(guī)定確定此類合同的法律效力。也就是說，判斷委托理財類合同的有效與否，只能依據(jù)法律規(guī)定，把握合同當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，虛偽表示、隱匿行為、惡意串通、假借名義損害國家、集體、自然人合法權(quán)益甚至實(shí)施違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)視為合同無效；同時，有效性應(yīng)當(dāng)也源于法無明令禁止即為許可，如果當(dāng)事人以法律法規(guī)禁止委托的資產(chǎn)實(shí)施了委托理財，合同應(yīng)為無效，但是，根據(jù)《行政許可法》和《信托法》的規(guī)定，委托理財不應(yīng)采取許可制和專營制方式。

　　在此次調(diào)研中，金融業(yè)務(wù)資格的缺乏不應(yīng)導(dǎo)致委托理財合同無效成為在確定合同效力時爭

　　論最大的問題。我們認(rèn)為業(yè)務(wù)資格的缺乏不應(yīng)導(dǎo)致委托理財合同無效。

　　（二）保底條款的效力

　　“保底條款”是人們對各種委托理財合同中委托人向受托人作出的保證本金不受損失，超額分成、保證本息最低回報，超額分成、保證本息固定回報，超額歸受托人等約定的統(tǒng)稱。實(shí)踐中保底條款可分為保證本息固定回報條款、保證本息最低回報條款和保證本金不受損失條款等三種。

　　在委托理財合同糾紛案件的處理中，爭議最大的問題就是保底條款的效力。我們認(rèn)為，對保底條款，只要不存在合同法第五十二條、第五十三條規(guī)定的情形的，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。理由是：

　　1、基于市場主體投資和證券市場發(fā)展的需要，人們發(fā)明了委托理財合同這種投資方式。實(shí)踐中典型的委托理財合同，徒有委托的外殼，其具有與一般的委托或信托合同明顯不同的本質(zhì)特征，即受托人承擔(dān)民事責(zé)任不以過錯為條件，并原則上承擔(dān)受托行為的所有風(fēng)險。金融性的委托理財與通常意義上的投資行為也有差異，是對證券、期貨等虛擬市場的投資，具有高風(fēng)險、高收益的特點(diǎn)。由于絕大多數(shù)委托理財合同中都約定有保底條款，對委托理財合同所包含的法律關(guān)系是什么，本身就是一個爭議很大的問題。對于這樣一種具有資金融通和資金管理雙重功能的新類型的商事合同，我們簡單地用委托合同或信托合同去套，或者非得將它定性為我國合同法中的有名合同，并不是科學(xué)客觀的態(tài)度。因此，審判實(shí)踐中我們也沒有理由運(yùn)用委托合同或投資行為的屬性，去闡釋委托理財合同，并認(rèn)定當(dāng)事人在合同中約定的保底條款無效。

　　2、迄今為止，我國法律、法規(guī)中禁止金融性委托理財?shù)囊?guī)定，僅見于《證券法》第143條關(guān)于“證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾”的規(guī)定。但依體系解釋方法，從該法第194條對違反第142、143條的法律責(zé)任的規(guī)定來看，禁止接受全權(quán)委托和承諾保底收益僅僅是針對券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。其他的禁止保底條款的規(guī)定主要表現(xiàn)為人民銀行的規(guī)章，如《信托投資公司管理辦法》第31條、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》第4條等，而這些規(guī)章又顯然是從強(qiáng)化對信托投資公司的風(fēng)險管理方面作的規(guī)定，且信托投資公司的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作和人民銀行對其的監(jiān)管均未嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。人民法院認(rèn)定合同的效力，只能以法律和行政法規(guī)為依據(jù)，上述規(guī)章顯然不能作為認(rèn)定合同無效的依據(jù)。另一方面，即使國家現(xiàn)在通過法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定認(rèn)可保底條款，也存在法的溯及力問題。當(dāng)事人此前在委托理財合同中約定保底條款，其無法預(yù)見會發(fā)生無效的后果。認(rèn)定保底條款約定無效，對當(dāng)事人明顯不公。

　　3、在委托理財關(guān)系中，由于委托人專業(yè)知識的匱乏和合同約定由受托人全權(quán)負(fù)責(zé)等原因，受托人的獨(dú)立意志和受托權(quán)限都得到了極大的擴(kuò)張。其在享有較大權(quán)力的同時，根據(jù)權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)負(fù)有較大的責(zé)任。從委托人權(quán)益的救濟(jì)渠道方面來看，受托人在投資領(lǐng)域的專業(yè)知識強(qiáng)于委托人，處于實(shí)際上的優(yōu)勢地位，如果發(fā)生糾紛，由委托人舉證或者識別受托人是否存在過錯頗為不易。此外，我國證券市場還存在信息透明度不夠、惡意虧損現(xiàn)象較多等問題。保底條款則為解決一直存在的委托成本問題提供了一種剛性的約束，有利于督促受托人勤勉敬業(yè)，防止道德風(fēng)險。

　　4、雖然從維護(hù)金融機(jī)構(gòu)自身安全的角度出發(fā)，對保底條款采取有限承認(rèn)的態(tài)度，對于平衡作為巨額委托理財合同委托人的上市公司和作為受托人的證券公司的利益，有一定作用。但因這種觀點(diǎn)缺乏法理支持，從構(gòu)建金融機(jī)構(gòu)信用和維護(hù)國家金融市場秩序的角度，具有致命性的負(fù)面效應(yīng)。顯失公平是指在締約時雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的失衡，我們不能忽視20xx年前投資股市曾有的高額利潤，而僅僅根據(jù)近幾年股市低迷導(dǎo)致的巨額虧損來推斷保底條款顯失公平。投資證券市場的高風(fēng)險、高利益是基本常識，對于因股市周期性的漲跌導(dǎo)致的合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)失衡，解釋為正常的商業(yè)風(fēng)險更令人信服，從而排除了情勢變更原則的適用余地。至于參照合同法關(guān)于調(diào)低違約金的規(guī)定，僅僅保護(hù)法定利率收益，實(shí)際上將委托理財當(dāng)作了儲蓄，不符合市場催生委托理財這種融資投資方式的目的。

案件調(diào)查報告 篇6

　　根據(jù)縣政協(xié)x年工作要點(diǎn)安排，3月21日，在副主席嚴(yán)維民率領(lǐng)下，法制委等有關(guān)單位負(fù)責(zé)人組成調(diào)研組，分別到縣公安局信訪接待室，定城鎮(zhèn)信訪接待中心和縣信訪接待大廳開展信訪工作調(diào)研。現(xiàn)將情況報告如下：

　　一、基本情況

　　去年以來，我縣以維護(hù)群眾根本利益、反映社情民意、促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定為目標(biāo)，緊緊圍繞“把事解決，把人留住”的工作重點(diǎn)，扎實(shí)開展領(lǐng)導(dǎo)干部接訪下訪、暢通信訪渠道、化解信訪積案、創(chuàng)新信訪管理體制機(jī)制、加強(qiáng)信訪干部隊伍建設(shè)等工作，確保了我縣信訪維穩(wěn)形勢總體平穩(wěn)可控，較好地完成了年初確定的目標(biāo)任務(wù)。全縣發(fā)生群眾上訪514批2286人次，同比分別下降37.4%和38.7%。其中集體上訪56批759人次，同比分別下降31.3%和32.8%；進(jìn)京訪11批16人次，分別下降31.3%和25%；赴省訪89批179人次，同比分別下降1.6%和6.2%；去市訪16批28人次，同比批次上升25%，人次下降73.3%；來縣訪398批20xx人次，同比分別下降49.7%和13%。縣信訪局共收到來信248件，同比下降6.4%。其中市級以上交辦信件96件，同比上升97.4%，已辦結(jié)93件；縣領(lǐng)導(dǎo)交辦3件，全部辦結(jié)；市信訪局轉(zhuǎn)送56件，已辦結(jié)44件；自收信件2件，已辦結(jié)。縣黨政領(lǐng)導(dǎo)閱批來信率76%，初信辦結(jié)率95%。

　　二、主要做法

　　我縣信訪工作已連續(xù)6年獲全市先進(jìn)單位稱號，成效明顯，成績喜人，但也確實(shí)來之不易。尤其是x3年以來，面對錯綜復(fù)雜的社會矛盾所造成的上訪居高不下，甚至出現(xiàn)大量“纏訪”、“鬧訪”、“越級訪”和“群體訪”的信訪形勢，在縣委、縣政府的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，信訪局與縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府在加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化責(zé)任、實(shí)行責(zé)任追究上動真的，在解決群眾實(shí)際困難、破解信訪難題、化解社會矛盾上來實(shí)的，有效遏制了信訪總量攀升的勢頭，緩解了嚴(yán)峻的信訪形勢。一是領(lǐng)導(dǎo)重視，扎實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部接訪、走訪。去年以來，在縣委、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)親自安排下，我縣實(shí)行分類接訪、定期公告、預(yù)約接訪、律師陪訪、聯(lián)合接訪、跟蹤督辦等制度，突出做好縣領(lǐng)導(dǎo)接訪由鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記和縣直有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)上行參與陪訪、鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)接訪由村支書上行參與陪訪，建立長效機(jī)制，取得了明顯成效。二是突出重點(diǎn)，深入開展矛盾糾紛排查調(diào)處。結(jié)合“五級書記大走訪”和“五個一萬”活動，全面梳理矛盾糾紛，及時調(diào)處化解、建立長效機(jī)制，取得了明顯成效。全縣共排查矛盾糾紛隱患1175件，化解1120件，化解率達(dá)95.3%。三是抓住難點(diǎn)，著力搞好信訪積案化解。對上級交辦的23件積案落實(shí)縣領(lǐng)導(dǎo)“包案”；對“釘子案”、“骨頭案”和“三跨三分離”等疑難復(fù)雜案件加大處置力度。23件積案，已化解21件，息訴罷訪21件。四是維護(hù)穩(wěn)定，全力做好特殊時期信訪維穩(wěn)工作。在黨的十八屆三中全會，全國“兩會”以及省、市、縣黨代會、“兩會”期間，進(jìn)一步加大矛盾糾紛排查化解力度，及時預(yù)測預(yù)警，切實(shí)把矛盾化解、源頭防范工作做在前面，對重點(diǎn)群體，重點(diǎn)人員落實(shí)黨政領(lǐng)導(dǎo)親自包案，實(shí)行“五包”，盡最大努力將人員吸附在本級，穩(wěn)控在當(dāng)?shù)兀�化解在基層。五是健全網(wǎng)絡(luò)，全面推動基層信訪體系建設(shè)。按照“有人辦事，有錢辦事，有制度機(jī)制保障辦事”的要求，精心組織，制定方案，明確目標(biāo)，量化任務(wù)，全縣22個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，同步實(shí)施，共同推進(jìn)，全面建成鄉(xiāng)鎮(zhèn)“一站兩中心”，受到了副省長方春明和市政府的充分肯定。

　　三、存在問題

　　x年以來，我縣信訪工作有創(chuàng)新、有亮點(diǎn)、有成效，但也存在薄弱環(huán)節(jié)和不足之處。一是思想認(rèn)識有待提高。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對信訪工作在全黨工作大局中的地位認(rèn)識不高，擺不正改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系，群眾觀念不強(qiáng)，對信訪工作中出現(xiàn)的新情況、新問題沒有深入的研究，不出事盲目樂觀，高枕無憂，出了事則束手無策，怨天尤人；有的認(rèn)為上訪群眾多是“刁民”，采取“哄、攔、卡、壓”的方法，把政府與人民群眾對立起來。少數(shù)群眾思想觀念上有誤區(qū)，有的信“上”不信“下”，有問題不找基層政府有關(guān)部門，認(rèn)為只有找上面的大部門、大領(lǐng)導(dǎo)才能解決問題；有的信“多”不信“少”，不論什么事，多邀幾個人、多找?guī)讉�部門和領(lǐng)導(dǎo)反映總不會錯，多多益善；有的信“鬧”不信“理”，無論有理無理，先鬧再說，認(rèn)為“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”，有的信“訪”不信“法”，即使是典型的涉法涉訴問題，也要找黨委、政府上訪解決。二是解決信訪問題的力度有待提高。少數(shù)干部解決問題怕得罪人，不敢碰硬，使群眾反映的問題久拖不決；有的接訪干部形式主義、官僚主義作風(fēng)嚴(yán)重，對群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，采取推諉、扯皮的態(tài)度，激起眾怒；有的.干部擺不正位子、放不下架子，遇到問題不能主動與群眾溝通，工作方法簡單粗暴，導(dǎo)致干群關(guān)系緊張對立；有的干部對群眾反映的問題，提出的意見不能引起足夠的重視，甚至對群眾的上訪征兆置若罔聞，既不及時報送信息，也不采取措施，任由群眾上訪、再訪、越級訪。三是工作措施不夠扎實(shí)，有的地方社會穩(wěn)定預(yù)測預(yù)警機(jī)制不夠健全，少數(shù)干部對部分苗頭性信訪動態(tài)不能及時發(fā)現(xiàn)；有的地方維護(hù)社會穩(wěn)定力量整合的工作機(jī)制不夠健全，在處理重大問題時各方力量沒有得到有效整合，沒有形成工作合力；有的地方和單位聯(lián)系群眾的工作機(jī)制不健全，密切聯(lián)系群眾，暢通和拓展群眾訴求渠道，確保民情、民意、民智順暢上達(dá)，及時傾聽群眾呼聲等方面有待加強(qiáng)。

　　四、工作建議

　　可以預(yù)見，隨著改革的全面深化，各種利益格局進(jìn)一步調(diào)整，群眾信訪量居高不下的形勢不可能在短期內(nèi)發(fā)生根本性變化，一些潛在的社會不安定因素也不可能在短期內(nèi)得到徹底清除。為了鞏固和發(fā)展我縣信訪工作形勢，建議如下：

　　（一）高度重視，創(chuàng)新信訪工作思路。要堅持用發(fā)展的眼光看問題，深刻認(rèn)識全面深化改革、加快發(fā)展的重要性，正確認(rèn)識改革發(fā)展所帶來的一些社會矛盾的必然性和妥善處理各類社會矛盾的必要性和緊迫性，更加自覺地從全縣工作大局出發(fā)，堅持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為解決各類矛盾的根本措施，把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好群眾的根本利益作為信訪工作的根本

　　目的，切實(shí)增強(qiáng)政治意識、全局意識和責(zé)任意識，扭轉(zhuǎn)信訪工作“兵來將擋，水來土屯”的消極被動局面，克服畏難消極情緒，主動改進(jìn)工作方法，認(rèn)真踐行黨的群眾路線，盡心竭力地為群眾辦實(shí)事、辦好事，長此以往，方可從根本上扭轉(zhuǎn)信訪工作局勢。

　　（二）以問題為導(dǎo)向，以改革為手段，繼續(xù)創(chuàng)新體制機(jī)制。信訪工作，重點(diǎn)在基層。一要進(jìn)一步堅持黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門分工負(fù)責(zé)的原則，做到職責(zé)明確，各負(fù)其責(zé)，進(jìn)一步建立完善的信訪工作責(zé)任體系和責(zé)任追究體系。二要進(jìn)一步健全基層信訪工作網(wǎng)絡(luò)，切實(shí)做到層層有信訪工作組織、有接待場所、有專兼職人員、有工作標(biāo)準(zhǔn)和制度、有績效考評、有責(zé)任追究，真正做到“個人訪不出鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、集體訪不出縣”，把信訪問題解決在發(fā)生地，把矛盾糾紛化解在縣本級。三要進(jìn)一步健全靈敏、準(zhǔn)確、快速的信訪排查調(diào)處制度，強(qiáng)化信訪預(yù)測、預(yù)警、預(yù)控能力，千方百計防止和避免個訪問題群體化，簡單問題復(fù)雜化，經(jīng)濟(jì)問題政治化，局部問題社會化，牢牢把握化解矛盾的主動權(quán)，消除不安定因素，不斷減少重復(fù)信訪、越級上訪和集體上訪，維護(hù)全縣政治安定和社會穩(wěn)定。

　　（三）適應(yīng)新情況，研究新政策，建立健全各項信訪工作制度。國家已出臺信訪工作“新政”，信訪等部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究，適應(yīng)新情況。一要進(jìn)一步健全聯(lián)合辦信訪制度。縣幾個班子，有關(guān)部門，要定期溝通情況，排查各類問題，制定預(yù)案，聯(lián)合辦案，增強(qiáng)化解矛盾糾紛的力度。二要健全與司法機(jī)關(guān)、政府法制部門和勞動仲裁機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)制度，采取新形式、新舉措，加強(qiáng)信訪工作制度化、法制化建設(shè)，不斷開創(chuàng)信訪工作新局面。三要擴(kuò)大視野，把人民代表、政協(xié)委員的意見建議、提案議案納入大信訪網(wǎng)絡(luò)，作為信訪工作信息研判、預(yù)測預(yù)警的風(fēng)向標(biāo)，并充分發(fā)揮代表、委員聯(lián)系面廣、層次較高、信息靈敏和反映人民群眾意愿最直接、最真實(shí)、最廣泛以及做上訪群眾工作最便捷、最有說服力的優(yōu)勢，化上訪為下訪，化對立為對話，化消極為積極，使人民信訪成為群眾向黨委、政府獻(xiàn)計獻(xiàn)策、參政議政的重要窗口。

　　（四）提高素質(zhì)，切實(shí)加強(qiáng)信訪隊伍建設(shè)。切實(shí)受理好、答復(fù)好、解決好群眾反映的訴求，確保把信訪問題解決在初訪、首辦環(huán)節(jié)，要有一支過硬的信訪工作隊伍。各地、各部門要精選一批德才兼?zhèn)洹�業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過硬的干部充實(shí)到信訪工作第一線，切實(shí)“把人留住、把問題解決”；要充分利用聯(lián)合接訪中心這一平臺，發(fā)揮好聯(lián)合接訪機(jī)制效應(yīng)，真正實(shí)現(xiàn)“一站式接待、一條龍辦理、一攬子解決”的服務(wù)效果；要繼續(xù)堅持“抓基層打基礎(chǔ)”，進(jìn)一步完善“村為主”工作機(jī)制，充分發(fā)揮人民調(diào)解組織的作用；要加強(qiáng)信訪干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)提高辦信接訪、處理疑難復(fù)雜問題的能力；要關(guān)心、愛護(hù)信訪工作干部，對優(yōu)秀信訪干部要厚愛一分，及時培養(yǎng)提拔重用。

案件調(diào)查報告 篇7

　　今年以來，遼寧省沈陽市頻繁發(fā)生撬開居民門鎖入室盜竊案件，僅1月至8月，全市就立案348起，涉案總價值近百萬元。沈陽市公安機(jī)關(guān)先后打掉此類犯罪團(tuán)伙5個，抓獲犯罪嫌疑人25人，涉案250多起，繳獲部分手機(jī)、錄音機(jī)、手表、服裝等財物和現(xiàn)金。目前，已行政拘留1人，刑事拘留5人，報批捕2人。

　　這5個團(tuán)伙主要由安徽省臨泉縣和毗鄰的河南省新蔡縣農(nóng)民組成，團(tuán)伙主犯均為成年人，在當(dāng)?shù)匾缘匠鞘行瑥S打工、賣吊床等為由，將同鄉(xiāng)、親屬等熟人的孩子騙出，專門教唆他們?nèi)胧冶I竊技術(shù)，自己則遙控指揮。抓獲的25名犯罪嫌疑人只有5人16歲以上，最小的僅12歲。

　　犯罪團(tuán)伙的規(guī)律及特點(diǎn)

　　集中住宿，分組作案。據(jù)調(diào)查，這些盜竊團(tuán)伙都是近兩年流竄到沈陽市的，每年年底回家，春節(jié)后再出來。第一次到沈陽市時，團(tuán)伙頭目以做買賣為名由“房屋信息站”中介租借房屋。每個盜竊團(tuán)伙的孩子都集中居住，為了掩人耳目，還專門在屋內(nèi)放置一些簡易吊床。白天身背吊床走街串巷叫賣，以此作掩護(hù)尋找目標(biāo)為作案踩點(diǎn)，選準(zhǔn)地點(diǎn)后用圓珠筆標(biāo)在導(dǎo)游圖上。每次盜竊得手后，再將圖上標(biāo)記勾掉。他們作案采取組合分工的方式，每天深夜12時后出去，一般為兩人一組，當(dāng)房主和鄰居問起時，均回答是到市場上貨。“老板”自己另住一處，暗中用手機(jī)遙控指揮。一般每天上午來收取盜竊來的錢物，送伙食費(fèi)和外出盜竊打車費(fèi)用，團(tuán)伙中很少有人知道其確切行蹤。

　　作案目標(biāo)集中，手段簡單。這幾個團(tuán)伙在沈陽市作案的足跡遍布市內(nèi)五區(qū)，集中活動于一環(huán)路和外環(huán)路之間，目標(biāo)都是一些老式民宅，作案手段一般是白天踩點(diǎn)后，晚間乘出租車直接到達(dá)地點(diǎn)。撬開房門入室后，從錢物到食品，無所不盜。

　　團(tuán)伙有較嚴(yán)密的“組織紀(jì)律”。在團(tuán)伙內(nèi)部，除了頭目外，一般是年齡大的管年齡小的，與頭目關(guān)系近的管關(guān)系遠(yuǎn)的，一級服從一級。另外，在團(tuán)伙中還規(guī)定了嚴(yán)格的內(nèi)部紀(jì)律，如在住宿上規(guī)定，不準(zhǔn)與其他團(tuán)伙人員串屋，不準(zhǔn)私自外出，不準(zhǔn)相互交談盜竊情況，不準(zhǔn)與家中聯(lián)系，不準(zhǔn)與房主和其他居民接觸；在盜竊行動上規(guī)定，深夜12點(diǎn)以后出去，早上4點(diǎn)至4點(diǎn)30無論得手與否都必須回來，如有一人沒有按時回來，則同窩點(diǎn)其他人員馬上離開窩點(diǎn)，如一天不回來，就另租房住；在贓款、贓物的處理上，規(guī)定所有孩子每天晚上盜竊來的物品必須在早晨全部上繳給團(tuán)伙頭目，凡隱藏不交者嚴(yán)加懲處；在盜竊數(shù)量上規(guī)定，每人每天必須盜竊錢物在500元以上，凡不能完成“任務(wù)”，輕者不給飯吃，重者打罵。為保證孩子們守“規(guī)矩”，團(tuán)伙頭目暗中專門安排人進(jìn)行監(jiān)視。據(jù)犯罪嫌疑人張某交待，有一次偷著出去買東西，被人告訴了“老板”王子北，王對其進(jìn)行毒打，直到打昏才停手。對于完成“任務(wù)”比較好的，“老板”也會施以小恩小惠，或獎以小禮物、或發(fā)給少許獎金、或領(lǐng)出去改善生活。每年10月份根據(jù)孩子們的表現(xiàn)發(fā)放“工資”，一般20xx元到4000元不等；在抗拒公安機(jī)關(guān)打擊上規(guī)定，每個人都事先編好5個以上的假名字，年齡都說到16歲以下，都說是山東人。被抓到時不準(zhǔn)供出其他同伙及窩點(diǎn)。否則，不但年底分文不給，而且威脅把他老家的房子拆了。

　　犯罪團(tuán)伙頻頻得手的主要原因

　　一是個頭小，隱蔽性強(qiáng)。外表上看，這些孩子都比城市同齡孩子長得矮小，不容易引起注意，這些犯罪嫌疑人，多數(shù)都被公安機(jī)關(guān)抓獲過，最多的達(dá)5次之多。

　　二是年齡小，處理難。我國刑法明確規(guī)定，不滿14周歲的人，無論犯何種罪，一律不負(fù)刑事責(zé)任。已滿14周歲未滿16周歲的人，除犯特定的8種嚴(yán)重犯罪外，其他不負(fù)刑事責(zé)任。這些犯罪嫌疑人在剛被抓獲時都說年齡在16周歲以下，而且都沒有證明年齡的證件，加之其家鄉(xiāng)路途遙遠(yuǎn)偏僻，很難開展調(diào)查核實(shí)工作。

　　三是出租房管理不力。這些盜竊犯罪團(tuán)伙常年租住民房，而且有的頭目還時常與孩子同租住一個出租房內(nèi)，但是，直至發(fā)案前也沒能引起居住地公安機(jī)關(guān)的注意，不能不說我們在外來人口和出租房管理上還存在著薄弱之處。

　　四是群眾的防范意識和與犯罪分子作斗爭的意識不強(qiáng)。這些未成年人盜竊侵害的目標(biāo)均為地處敞開式小區(qū)、樓道內(nèi)缺少門窗、缺少照明設(shè)施、門窗破舊的簡陋民宅，很少安裝防盜門。個別曾被盜的居民，至今仍未采取“亡羊補(bǔ)牢”的措施。這些犯罪嫌疑人每每深夜外出作案和清晨歸來都是“打的”，眾多出租車司機(jī)對此表現(xiàn)得十分麻木，無一向公安機(jī)關(guān)反映情況。

　　五是公安機(jī)關(guān)一些基層領(lǐng)導(dǎo)和民警缺乏敏感性。許多民警在處置這些案件時只是就案論案，缺乏向深層次思考的意識。有人認(rèn)為，既然教唆犯抓不到，孩子又處理不了，只好抱著多一事不如少一事的態(tài)度，草草結(jié)案，致使幕后的主犯迅速隱藏起來。

　　打擊與控制此類犯罪的對策

　　著眼于案情變化，加強(qiáng)有關(guān)問題的研究。要把“幕后”組織指揮的“老板”做為打擊的重點(diǎn)。要加強(qiáng)與檢、法的溝通協(xié)作，積極研究打擊處理少年兒童犯罪的對策，協(xié)調(diào)有關(guān)部門健全完善幫教機(jī)制，對犯有嚴(yán)重罪行的以及累犯、首犯在法律規(guī)定的范圍內(nèi)依法嚴(yán)懲。要大力加強(qiáng)流動人口管理工作。要加強(qiáng)對偷盜專業(yè)化和地域性等特點(diǎn)、規(guī)律的研究，有針對性地加強(qiáng)防范工作。

　　適應(yīng)動態(tài)治安環(huán)境，加強(qiáng)社會治安的群防群治。要充分發(fā)揮社區(qū)、廣大居民的作用，加強(qiáng)社區(qū)的防范，及時發(fā)現(xiàn)各種違法犯罪活動。要對出租房加強(qiáng)管理，必須從嚴(yán)落實(shí)暫住人口和外來人口租賃房屋等有關(guān)規(guī)定，依法使其規(guī)范經(jīng)營。要加強(qiáng)社會宣傳，增強(qiáng)廣大群眾自我防范意識和與違法犯罪作斗爭的意識，擴(kuò)大信息來源渠道，及時防范和發(fā)現(xiàn)各種違法犯罪活動。

　　加強(qiáng)復(fù)雜場所的巡邏守候工作。一些大都市，地形復(fù)雜，人員流動大，大街小巷阡陌縱橫、密集交錯，極易成為一些犯罪分子的作案目標(biāo)。犯罪嫌疑人犯罪后即使被發(fā)現(xiàn)，也很容易在夜色和復(fù)雜地形的掩護(hù)下迅速逃離現(xiàn)場，給偵破工作帶來相當(dāng)大的難度。因此，必須有針對性地加強(qiáng)對復(fù)雜場所、重要路段的巡邏防控，特別是夜間巡邏守候工作。沈陽市第一個打掉這類盜竊團(tuán)伙的派出所，就是針對發(fā)案實(shí)際加大了夜間巡邏守候的力度。他們將原來的每晚一班兩名民警帶兩名民兵改為每晚兩班，每班由一名所領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，增加一名刑警，增大了巡邏密度，在雨夜中將犯罪嫌疑人現(xiàn)場抓獲。

　　短評

　　關(guān)愛與管理并重

　　本期刊發(fā)的'兩篇稿件，讀之使人心情格外沉重。無論是那些參與盜竊團(tuán)伙的少年兒童，還是因為缺少家庭溫暖而企圖毒死父親的小峰。他們同樣也是受害者。

　　在預(yù)防未成年人犯罪法和未成年人保護(hù)法頒布實(shí)施已有較長時間的今天，我們需要認(rèn)真思考的是，各相關(guān)部門共同參與的、防范青少年違法犯罪的體系如何更牢固、更有效。

　　輟學(xué)、流動的青少年成為未成年人違法犯罪的“主力軍”，這已是不爭的事實(shí)。這些孩子的流出地往往是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)，他們因為種種原因，義務(wù)教育權(quán)并沒有得到應(yīng)有的保障；而他們的流入地，多是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、繁華熱鬧的大都市。由于農(nóng)村的貧困，既然在流出地不能好好控制他們的輟學(xué)，但當(dāng)他們流入到城市后，我們能否做更多的工作？城市里有各類健全的機(jī)構(gòu)，如團(tuán)組織、婦聯(lián)、關(guān)工委等社會團(tuán)體以及公安、勞動、教育等行政部門。對流入城市的孩子進(jìn)行關(guān)愛與管理并重，這個問題應(yīng)該可以得到起碼的解決。

　　如我們城市里處處可見的賣花女童；如城鄉(xiāng)結(jié)合部到處游蕩的外地孩子。我們許多人，對他們是熟視無睹的，我們是否想到，給他們更多的關(guān)愛。

　　都市的文明和繁華，不僅僅靠都市人創(chuàng)造和享有，漠視流動人口特別是流動青少年的生存狀態(tài)，這種文明和繁華總會有所欠缺。

案件調(diào)查報告 篇8

　　20xx年9月24日，在我所組織開展的國慶、中秋市場集中檢查整治行動中，執(zhí)法人員在xx市xx鎮(zhèn)xx村現(xiàn)場查獲當(dāng)事人從事音像制品、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營活動的事實(shí)。現(xiàn)場檢查中，該經(jīng)營場所未懸掛工商營業(yè)執(zhí)照，當(dāng)事人也不能提供工商營業(yè)執(zhí)照及其他相關(guān)合法憑證，涉嫌無照經(jīng)營。同日，該案報經(jīng)市局立案中心批準(zhǔn)立案調(diào)查，指派、二同志承辦此案,本案現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)，特報告如下：

　　當(dāng)事人：朱，男，現(xiàn)年23歲，漢族，大專文化，現(xiàn)住xx市xx鎮(zhèn)xx村組。

　　經(jīng)查， 20xx年6月7日，當(dāng)事人與xx市xx鎮(zhèn)xx村村民王達(dá)成房屋租賃協(xié)議，以3000元/年的價格租用王的門面2間用于網(wǎng)吧經(jīng)營。當(dāng)事人在未申請設(shè)立審批取得《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》和工商《營業(yè)執(zhí)照》的情況下，隨后籌資4萬余元，購買了電腦主機(jī)12臺、顯示器11臺以及電腦桌等設(shè)備并接入寬帶。20xx年8月11日，該網(wǎng)吧正式以“振華電腦室”名稱對外開展?fàn)I業(yè)活動，并以2元/小時、1.80元/小時不等的價格收取上網(wǎng)服務(wù)費(fèi)。截止20xx年9月24日，當(dāng)事人共累計取得服務(wù)費(fèi)收入20__余元。

　　上述違法事實(shí)，收集有現(xiàn)場檢查筆錄、當(dāng)事人陳述、書證以及其他傍證材料在卷為證。

　　綜上所述，當(dāng)事人未取得前置許可并申請登記注冊，依法領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，擅自開業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)活動，其行為違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第二條“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經(jīng)營。”之規(guī)定，構(gòu)成《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款第（一）項“應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為”所指的無照經(jīng)營行為。根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款“對無照經(jīng)營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”和《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》第二十七條“ 違反本條例的規(guī)定，擅自設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所，或者擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門會同公安機(jī)關(guān)依法予以取締，查封其從事違法經(jīng)營活動的場所，扣押從事違法經(jīng)營活動的專用工具、設(shè)備；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，由工商行政管理部門沒收違法所得及其從事違法經(jīng)營活動的專用工具、設(shè)備；違法經(jīng)營額1萬元以上的，并處違法經(jīng)營額5倍以上10倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足1萬元的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。”之規(guī)定，建議對當(dāng)事人作如下處罰：

　　1、責(zé)令立即停止違法行為；

　　2、對當(dāng)事人處罰款壹萬元人民幣。