2021山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則

　　山東省財(cái)政廳公布了《山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》全文，本《實(shí)施細(xì)則》將于2月1日起實(shí)施�！∫韵率切【帪榇蠹艺�理的關(guān)于“《實(shí)施細(xì)則》的全文內(nèi)容”，歡迎閱讀，希望對大家有用

　　山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則

　　各市財(cái)政局、科技局、知識產(chǎn)權(quán)局，山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司(山東省財(cái)金投資集團(tuán)有限公司)，有關(guān)投資機(jī)構(gòu)：

　　《山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金決策委員會領(lǐng)導(dǎo)研究同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　山東省財(cái)政廳

　　山東省科學(xué)技術(shù)廳

　　山東省知識產(chǎn)權(quán)局

　　20xx年12月25日

　　山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則

　　第一章 總 則

　　第 一條 為深入貫徹黨的xx屆三中、四中全會精神，加快知識產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)全省 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，按照《山東省人民政府關(guān)于運(yùn)用政府引導(dǎo)基金促進(jìn)股權(quán)投資加快發(fā)展的意見》(魯政發(fā)〔20xx〕17號)和《山東省人民政府辦公廳關(guān) 于印發(fā)山東省省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(魯政辦發(fā)〔20xx〕44號)要求，設(shè)立山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基 金)，并制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條 引導(dǎo)基金是由財(cái)政資金出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，資金來源為國家、省等各級財(cái)政撥款和投資收益等。

　　第 三條 引導(dǎo)基金主要通過注資參股方式，與其他符合條件的社會資本、地方政府資金，參與發(fā)起設(shè)立或參股在省內(nèi)注冊的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營子基金(以下簡稱子基 金)，也可視情況采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作。以后年度，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況和中央有關(guān)基金管理要求，進(jìn)一步完善引導(dǎo)基金運(yùn)作方式。引導(dǎo)基金在子基 金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

　　第四條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則投資管理。

　　第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第五條 設(shè)立引導(dǎo)基金決策委員會，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立運(yùn)作相關(guān)重大事項(xiàng)的決策，具體工作程序按照魯政辦發(fā)〔20xx〕44號文件以及省政府有關(guān)會議紀(jì)要精神執(zhí)行。引導(dǎo)基金決策委員會辦公室(以下簡稱引導(dǎo)基金管理辦公室)設(shè)在省財(cái)政廳。

　　省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)提供重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目庫中的相關(guān)項(xiàng)目，為參股子基金提供項(xiàng)目信息查詢和對接服務(wù)，并監(jiān)督子基金投向，但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目的確定。

　　第六條 省財(cái)政廳代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司(山東省財(cái)金投資集團(tuán)有限公司)作為引導(dǎo)基金管理公司，根據(jù)授權(quán)代行出資人職責(zé)。省金融辦作為省政府金融管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督引導(dǎo)基金管理公司的經(jīng)營管理。

　　引導(dǎo)基金管理公司的職責(zé)主要包括：

　　(一)根據(jù)省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局牽頭提出的支持重點(diǎn)、申報(bào)要求，對外公開征集或招標(biāo)選擇擬參股設(shè)立的子基金;

　　(二)對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議;

　　(三)對引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶;

　　(四)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向子基金派遣代表，監(jiān)督子基金投向;

　　(五)定期向引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。

　　第七條 引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)應(yīng)由引導(dǎo)基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳省級國庫，由省財(cái)政統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。

　　第八條 省財(cái)政廳向引導(dǎo)基金管理公司支付管理費(fèi)。管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式按照基金設(shè)立方案和魯政辦發(fā)〔20xx〕44號文件等規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章 投資運(yùn)作與收益分配

　　第九條 引 導(dǎo)基金參股的子基金主要投向高價(jià)值專利培育、專利產(chǎn)業(yè)化投融資、專利布局等，支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈、資金鏈、服務(wù)鏈的完善，探索產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的商業(yè) 模式，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，重點(diǎn)投資于國家和山東省確定的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、專利密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，特別是海洋化工及生物資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)及其關(guān) 鍵領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目和服務(wù)。子基金應(yīng)優(yōu)先投資山東省知識產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目庫中的項(xiàng)目。

　　第十條 在中國大陸境內(nèi)注冊的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)或投資企業(yè)(以下簡稱投資機(jī)構(gòu))可以作為申請者，向引導(dǎo)基金申請?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請者。

　　第十一條 申請者應(yīng)確定一家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在中國大陸注冊，且實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　(二)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

　　(三)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少1名具有3年以上相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職或兼職高級管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);

　　(四)具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)股權(quán)投資的成功案例;

　　(五)機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第十二條 新設(shè)立子基金，申請引導(dǎo)基金出資的，除符合第十一條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在山東省境內(nèi)注冊，且投資于山東省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%;

　　(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(或合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;

　　(三) 每只子基金募集資金總額不低于1.5億元人民幣。其中：申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;政府出資人出資額一般不超過子 基金注冊資本或承諾出資額的40%，其中引導(dǎo)基金出資額原則上不超過子基金注冊資本或承諾出資額的25%;子基金管理機(jī)構(gòu)對子基金認(rèn)繳出資額不低于基金規(guī) 模的2%;單個(gè)出資人或一致行動(dòng)人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的2/3;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè);

　　(四)子基金對單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金總資產(chǎn)的20%。

　　第十三條 申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有股權(quán)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合本細(xì)則第十二條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　　(一)子基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，按規(guī)定在有關(guān)部門備案;

　　(二)子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;

　　(三)子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股(或入伙)，且增資價(jià)格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

　　第 十四條 引導(dǎo)基金管理公司統(tǒng)一受理子基金設(shè)立方案等申請材料，并對上報(bào)方案進(jìn)行初審后，由引導(dǎo)基金管理辦公室組織投資、會計(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門代表組 成的評審委員會對上報(bào)方案進(jìn)行獨(dú)立評審。對通過評審的項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金管理公司對擬參股子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判，并將盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金出 資建議報(bào)引導(dǎo)基金管理辦公室。經(jīng)征求省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局意見后，引導(dǎo)基金管理辦公室提出引導(dǎo)基金出資計(jì)劃草案，報(bào)決策委員會進(jìn)行投資決策。

　　第十五條 對決策委員會研究通過的項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金管理辦公室在政府門戶網(wǎng)站對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于10個(gè)工作日。對公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

　　第十六條 對經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金管理辦公室會同省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局確認(rèn)子基金方案，批復(fù)引導(dǎo)基金出資額度并將資金撥付引導(dǎo)基金專戶，由引導(dǎo)基金管理公司按規(guī)定撥付子基金賬戶。

　　第 十七條 子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不少于8年、不超過10年，引導(dǎo)基金通過到 期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)省財(cái)政廳、省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局及省金融辦同意，并報(bào)決策委員會批準(zhǔn)。

　　因相關(guān)資產(chǎn)被凍結(jié)或發(fā)起人無法達(dá)成一致等特殊原因，到期無法清算，子基金主發(fā)起人(或主合伙人)應(yīng)承諾受讓省級引導(dǎo)基金所持股份，受讓價(jià)格按獨(dú)立第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估值確定。

　　第 十八條 當(dāng)子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的項(xiàng)目或服務(wù)時(shí)，引導(dǎo)基金可按適當(dāng)股權(quán)比例向該項(xiàng)目或服務(wù)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過子基金對 該項(xiàng)目或服務(wù)實(shí)際投資額的50%。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托子基金管理機(jī)構(gòu)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、 時(shí)間等。

　　第十九條 引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

　　(一)子基金方案確認(rèn)后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

　　(二)引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;

　　(四)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

　　第二十條 子基金企業(yè)按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金注冊資本或承諾出資額的1.5%-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。專利組合(專利池)項(xiàng)目所需較大額度的專利分析費(fèi)用從管理費(fèi)列支。

　　第二十一條 除對子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，子基金企業(yè)可對子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。其中，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其應(yīng)享有子基金增值收益的25%獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十三條 引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

　　第 二十四條 在子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)子基金的股東(出資人)或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，子基金的股東(出資人)優(yōu)先購買。在子基金 注冊之日起4年內(nèi)(含4年)購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓;4年以上、6年內(nèi)(含6年)購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民 銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓;設(shè)立6年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。對于參股增資設(shè)立的子基金，上述年 限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理

　　第二十五條 引導(dǎo)基金以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)由省財(cái)政廳選擇確定。子基金托管金融機(jī)構(gòu)由子基金企業(yè)選擇確定，并由子基金企業(yè)、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。

　　第二十六條 托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　　(一)成立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu);

　　(二)具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);

　　(三)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(四)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第二十七條 引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向省財(cái)政廳、引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。

　　第二十八條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事?lián)�保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);

　　(二)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(四)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;

　　(五)其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十九條 子基金管理機(jī)構(gòu)在完成對子基金的70%資金投資之前，不得募集其他股權(quán)投資基金。

　　第三十條 子基金管理機(jī)構(gòu)每季度向引導(dǎo)基金管理公司提交《子基金運(yùn)行報(bào)告》和季度會計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的《子基金年度會計(jì)報(bào)告》和《子基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

　　第 三十一條 引導(dǎo)基金管理公司要加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)每季度向引導(dǎo)基金管理辦 公室、省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)送引導(dǎo)基金及參股子基金的運(yùn)行情況，并于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會計(jì)報(bào)告》 和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。當(dāng)子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)及時(shí)向引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳、省知 識產(chǎn)權(quán)局報(bào)告，并按協(xié)議終止合作。

　　第三十二條 引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金管理公司履行出資人職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)，定期對引導(dǎo)基金的目標(biāo)、政策效果及子基金投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評價(jià)，并向決策委員會報(bào)告。

　　第五章 附 則

　　第三十三條 引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十四條 本細(xì)則自20xx年2月1日起施行，有效期至20xx年1月31日止。

　　第三十五條 本細(xì)則由省財(cái)政廳、省科學(xué)技術(shù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。