證券交易所股票期權試點經紀合同（精選3篇）

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇1

　　甲方：

　　乙方： (期權經營機構法人)

　　甲、乙雙方經過平等協商，就乙方為甲方提供股票期權(以下簡稱期權)交易經紀服務的有關事項訂立本合同。

　　第一章 聲明與承諾

　　第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

　　1、乙方是依法設立的期權經營機構，具有相應的期權經紀業務資格;

　　2、乙方具有開展期權經紀業務的必要條件，能夠為甲方的期權交易提供相應的服務;

　　3、乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)業務規則，不接受投資者的全權交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使投資者進行不必要的期權交易;

　　4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權交易經紀服務。

　　第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

　　1、甲方具有合法的期權投資資格，不存在法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則禁止或限制其進行期權交易的情形;

　　2、甲方保證在其與乙方本合同關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法;

　　3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》、《投資者須知》，清楚認識并愿意承擔期權市場投資風險;甲方已詳細閱讀本合同所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款;

　　4、甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則，遵守乙方投資者適當性管理相關制度和要求;

　　5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關管理制度。

　　第三條 甲方委托乙方從事期權交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

　　(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的工作人員及其配偶;

　　(三)國家機關、事業單位;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

　　(六)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

　　如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。

　　第四條 在本合同關系存續期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發生變更的，甲方有義務及時向乙方提供新的相關材料。否則，乙方有權拒絕甲方開倉和出金指令，并有權進一步限制甲方的交易權限。甲方在開戶時提供的其他信息發生變更時，也應及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導致的后果、風險和損失由甲方承擔。

　　第五條 乙方根據反洗錢法律法規履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務，甲方應當積極予以配合。

　　第六條 乙方應當在營業場所置備期權交易法律、法規、規章、上交所及中國結算業務規則、乙方管理制度等相關文件，提供網上查詢等方式供甲方查詢乙方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內容的含義，乙方應當予以必要解釋。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇2

　　委托人：________________________

　　證券公司：______________________

　　委托人利用證券公司在因特網（INTERNET）上的網上證券交易站點（網站地址為：_____）以網上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協議，以資共同信守。

　　第一條 委托人申請使用證券公司網上委托方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網證券買賣委托和銀行保證金轉帳開戶手續。

　　第二條 委托人承諾其用于網上證券委托的電腦系統是安全可靠的，對于因委托人電腦系統性能、質量或各種故障，感染_____，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。

　　第三條 委托人開戶以及因特網交易功能確認后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業部更換新盤，對于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負責。

　　第四條 證券公司鄭重提醒委托人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金賬戶進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對此不負任何責任。

　　第五條 證券公司鄭重提醒委托人在網上交易結束后應同時關閉交易程序。對于因委托人原因而導致他人冒用委托人名義進行的一切操作，均視為委托人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。

　　第六條 委托人通過因特網下達的證券交易委托和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄為準。委托人對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。

　　第七條 證券公司網站提供的資訊僅供參考，委托人據此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。

　　第八條 本協議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用廣東XX公司網上委托查詢經委托人確認的委托和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。

　　第九條 委托人通過因特網證券交易委托方式所下達的買賣委托均以電腦記錄資料為準，因此產生的法律后果由委托人承擔。

　　第十條 對于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權中止其網上交易的資格，并無需做出任何補償：

　　可能造成證券公司網站、營業部全部或局部的服務受影響，或危害證券公司網站的運行；

　　在證券公司網站內從事非法的商業行為，發布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規的文字、_____等內容。

　　第十一條 委托人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網證券交易委托同樣有類似的風險。當發生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經濟責任。

　　第十二條 本協議一經簽署，委托人即被視作對證券主管機關制定的有關法規及對本協議內容有充分的理解和認可。

　　第十三條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協議內容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內到證券公司辦理中止本協議手續，否則視委托人同意新協議內容。

　　第十四條 一切涉及本協議所指因特網證券交易委托的爭議，雙方應友好協商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交蘇州_____委員會采用_____程序解決爭議。

　　第十五條 對委托人采用因特網證券交易委托方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協議書》為準，本協議為《代理證券買賣協議書》的附件。

　　第十六條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議以雙方簽字之日起生效，至本協議所指證券賬戶銷戶時為止。

　　委托人（簽名）：___________

　　身份證號碼：_______________

　　郵編及通訊地址：___________

　　聯系電話：_________________

　　證券賬戶卡：_______________

　　證券公司：（蓋章）_________

　　經辦人：___________________

　　_______年_______月_______日

證券交易所股票期權試點經紀合同 篇3

　　正文：

　　證券質押典當合同甲方根據《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全稱：________________________

　　單位地址：________________________

　　聯系電話：________________________

　　乙方：___________________________

　　資金帳號：________________________

　　股東賬號：_________________(上海)

　　_________________(深圳)

　　身份證號：________________________

　　聯系電話：_________________(固定)

　　_________________(移動)

　　常住地址：________________________

　　二、重要條款

　　1.本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部

　　2.典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

　　3.甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分(25-100)。以_________________系統自動審批為準。

　　4.典當日綜合服務費率：_________%.

　　5.本合同對應的當票號碼為：_________

　　6.警戒線設定為：A賬戶與B賬戶總市值低于當期當金占用總額的_______%。

　　7.平倉線設定為：A賬戶與B賬戶總市值低于當期當金占用總額的______%。

　　注：警戒線或平倉線值=(A賬戶市值+B賬戶市值)/B賬戶當金占用總額。

　　三、風險揭示

　　乙方簽署本合同成為會員前，仔細閱讀下面的內容，以便正確，全面的了解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網上交易客戶端》軟件申請質押典當服務，我們認為您已完全了解網上交易的風險，并能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：

　　1.技術風險揭示

　　A.由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由于互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況;

　　B.互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素;或由于投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風險;

　　C.投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委托指令或委托失敗;

　　D.網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤;網上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負責及網上證券委托可能存在的一些其他不可預見風險。

　　E.會員申請當金并購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險;

　　F.由于會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險;

　　2.規避風險建議

　　為保護會員資料和網上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

　　A.請務必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼;

　　B.請安裝可信賴的病毒防火墻和網絡防火墻軟件，并確認其正常工作;

　　C.如果您的電腦系統，網絡通訊或者網上交易相關軟件出現異常情況，請暫時停止網上委托;

　　D.請盡量不要在網吧等公共電腦上進行網上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時修改交易密碼;

　　警告!股票質押獲得當金的買賣有可能會危及會員質押A賬戶的資產的虧損，或可能出現被甲方強行賣出股票，及強行劃轉資金等等風險。上述兩類風險均可能會導致會員出現損失，并且該損失將由會員自行承擔。

　　甲方(蓋章)：_____________

　　聯系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　乙方(蓋章)：_____________

　　委托代理人：_______________

　　聯系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　鑒證方：___________________

　　聯系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________