合規崗位職責（精選9篇）

合規崗位職責 篇1

　　內控合規崗位職責

　　崗位職責：

　　1、對公司業務控制流程合規性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；

　　2、對公司相關項目進行專項審計；

　　3、梳理及完善公司內控制度，建設和審查公司業務內控流程；

　　4、完成內控合規評價報告撰寫工作；

　　5、完成領導交辦的`其他工作；

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優先考慮；

　　2、三年以上四大工作經驗，熟悉sox風控矩陣的建設，有做過美國ipo項目的優先考慮；

　　3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內部審計報告及內控評價報告；

　　4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。

　　內控合規崗位

合規崗位職責 篇2

　　崗位描述：

　　1、跟蹤掌握危險化學品相關的最新法規；

　　2、根據企業實際情況，為企業制作合規方案并推進項目實施；

　　3、現場做相關合規審計。

　　崗位要求：

　　1、化學、環境、醫藥、生物相關專業優先，本科及以上學歷；

　　2、英語要求cet—6或同等水平；

　　3、責任心強、學習能力強，具備良好的.團隊協作能力及溝通能力；

　　4、能適應經常性的出差、加班。

合規崗位職責 篇3

　　內控合規經理萬科集團總部沃土計劃萬科集團總部沃土計劃（分支機構）工作職責：

　　1、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險提示和風險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業；

　　2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗；

　　3、具有高度的.職業敏感性和豐富的專項審計經驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責任意識強，積極進取；有良好的職業操守和溝通協調能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的風險分析能力，具有較強的團隊協作能力及學習能力。

合規崗位職責 篇4

　　內控合規崗大地財險個人貸款保證保險事業部中國大地財產保險股份有限公司個人貸款保證保險事業部（分支機構）職責描述：

　　1、制定合規內控政策、制度，推動合規內控體系建設；制定內部合規手冊并推廣使用，負責相關部門合規培訓、檢查、考核及問責；

　　2、組織推動開展公司內控自評估測試、操作風險項目工作；

　　3、按照年度合規檢查計劃，按時間節點完成合規檢查任務負責監督各項檢查發現問題的整改落實

　　4、收集、篩選可能預示存在合規問題的.數據、指標及交易；

　　5、其他合規內控管理工作。

　　任職要求：

　　1、熟知普惠、銀行、消費金融合規管理（含合規檢查與測試、合規咨詢與審核等）的運作方式與基本要求；

　　2、了解普惠、銀行、消費金融主要業務相關法律法規與監管要求；

　　3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力，有上進心，同時具備較好的執行力和溝通團隊協作能力；

　　4、大學本科及以上學歷，金融或法律專業畢業，有2—3年同業機構合規部門、風險管理部門或法務部門工作經驗優先；

　　5、邏輯分析能力強，原則性強，有良好的內控合規意識；

合規崗位職責 篇5

　　內控員職責

　　一、及時貫徹落實上級關于安全保衛工作的'部署和安排，經常對員工進行安全防范意識和防范知識教育。

　　二、根據上級要求，結合本單位實際，全面落實安全責任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期檢查本單位安全保衛規章制度執行情況，發現問題及時糾正、整改。

　　四、嚴格落實安全巡查等制度。

　　五、經常性的組織員工開展防搶防爆防火預案演練，提高員工預防暴力侵害的能力。

　　六、落實員工異常行為的相互監督，了解員工8小時之外活動情況，發現異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監管工作。

　　七、望城支行內控員由擔任

　　安全值日員職責

　　一、營業前值班工作：值日員第一個進入營業室對報警設施進行撤防；檢查營業室內外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業人員是否到崗；檢查安全設施有無異常情況；檢查電子設施運轉是否正常；檢查報警通訊設備是否開啟；檢查自衛武器是否到位；檢查出入庫是否按規操作。

　　二、營業中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權是否按規定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設施設備運行是否正常；檢查柜員業務要事、疑難問題是否按程序規定處理；檢查大額款箱簽發解付是否按規定處理；檢查重大業務事故是否按規定處理。

　　三、營業終了值班工作：檢查現金驗票是否按規定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數入庫；檢查營業室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監控、報警、網絡交換機運行是否正常；檢查營業室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

　　四、每日安全值日員由、流擔任，如有特殊情況需要換班及時報告調整代班人員。

合規崗位職責 篇6

　　崗位職責:

　　1、根據公司戰略規劃、參與制定公司年度經營計劃及經營目標分解;

　　2、定期監控管理公司各事業部、子公司年度經營目標實施,并組織考評和改進;

　　3、負責建立健全內控管理制度,根據執行情況及時修訂完善;

　　4、對現有流程進行價值流分析,并制定相關價值流改進計劃并定期回顧,實現優價值流程。

　　5、對公司各部門、分公司及子公司內控體系/主要制度的執行進行監管及持續改進;

　　6、配合證券中心,完成公司內控年度報告;

　　7、負責公司檔案管理工作;

　　8、負責對項目團隊進行必要的.培訓與建設工作。

　　任職要求:

　　1. 本科及以上學歷,三年以上大中型集團企業行政管理工作經驗,熟悉集團企業內部各部門的運作體系的建設和完善(必備項);

　　2. 制造業成本預算和分析的經驗;

　　3. 精通企業管理、項目管理、流程管理及戰略管理相關知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導業務的相關知識;

　　4. 具有優秀的溝通協調能力、執行能力、資源整合能力及良好的職業操守和事業心。有較強的管理意識和團隊精神。

合規崗位職責 篇7

　　第一章 總 則

　　第一條

　　為促進本單位內部管理規范，建立規范的工作秩序，提高業務工作水平，根據《中華人民共和國會計法》、《行政事業單位內部控制規范（試行）》等有關規定以及單位內部管理的實際情況，制定本制度。

　　第二條

　　通過全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容崗位，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條

　　不相容崗位分離達到以下基本目標

　　1.規范單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準確；

　　2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發現、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產的安全、完整；

　　3.確保國家有關法律法規和單位內部管理規章制度的貫徹執行。

　　第四條

　　不相容崗位分離應遵守以下原則

　　1.不相容崗位分離應當符合國家有關規定，以及單位的實際情況；

　　2.不相容崗位分離應當約束單位內部涉及經濟和業務活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規定的權力；

　　3.不相容崗位分離應當涵蓋單位內部涉及經濟和業務活動的各項工作及相關崗位；

　　4.不相容崗位分離應當保證單位內部工作崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，確保各崗位之間權責分明、相互制約、相互監督；

　　5.不相容崗位分離制度應當隨著外部環境的變化、單位業務職能的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　第三章 不相容崗位分離的內容

　　第五條

　　不相容崗位主要包括：負責人、業務經辦、會議記錄、檔案管理、財產保管、稽核檢查等職務。經濟業務事項和會計事項的審批人與經辦人及記賬人員職責權限應當相互分離、相互制約。

　　1.出納人員不得監管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權債務賬目的登記工作，不得兼任票據核銷工作；

　　2.貨幣資金的收付及保管應由被授權批準的出納人員負責，其他人員不得接觸；

　　3.出納人員不能同時負責總分類賬的登記工作；

　　4.出納人員不能同時負責非貨幣資金賬戶的記賬工作；

　　5.出納人員應與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴格的審批制度；

　　6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；

　　7.負責貨幣資金收付的人員應與負責現金的清查盤點人員和負責與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須征得相關操作員的授權，并接受授權者的監督；

　　8.系統管理員負責業務操作人員的登錄賬戶開設、注銷及密碼初始化工作，并根據操作員的工作內容分配權限。系統管理員沒有業務功能操作權限。

　　9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統，操作員對自己進行的業務操作負責；

　　10.未經授權，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統；

　　11.同一筆業務的登記權限和審核權限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

　　12.業務權限和財務權限相互隔離，業務制單和財務記賬人員不能為同一操作員；

　　13.系統管理員不能進行財務業務操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須征得相關操作員授權，并接受授權者的監督。

　　第六條

　　預算管理不相容崗位分離：預算編制與預算審批，預算審批與預算執行，預算執行與分析評價，決算編制與審核等崗位。

　　第七條

　　收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內部審批，付款審批與付款執行，業務經辦與會計核算等崗位。

　　第八條

　　采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內部審核，采購文件編制與復核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。

　　第九條

　　資產管理不相容崗位分離：貨幣資金業務全過程各崗位以及無形資產的'研發與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產配置、使用和處置的決策、執行與監督等崗位。

　　第十條

　　建設項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。

　　第十一條

　　合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執行與監督等崗位。

　　第四章 不相容崗位分離的檢查

　　第十二條

　　應當重視不相容崗位分離的監督檢查工作，由監督部門對不相容崗位分離執行情況進行監督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執行。

合規崗位職責 篇8

　　職責描述：

　　1、管理出口管制程序，發現改進點并及時采取必要的糾正和改進措施；

　　2、協助中興出口管制合規項目標準流程的設計和推行，包括更新出口管制合規手冊、程序起草和工作方法改進；

　　3、負責出口管制合規審計的`實施工作并與業務單位協作跟蹤改進措施的實施情況；

　　4、應對出口管制調查，并于適當時升級匯報；

　　5、與業務伙伴和項目團隊合作完善業務中的出口管控流程，提供專業指導和必要支持；

　　6、支持gts單據或者各地區的出口管制合規事件，跟蹤其處理情況，必要時升級至出口管制合規領導團隊處理；

　　任職要求：

　　1、全日制本科以上學歷，專業不限；

　　2、1年以上相關工作經驗，了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區的出口管制規定，優秀應屆生亦可考慮；

　　3、具備較強的溝通表達能力及良好的項目管理能力，處事靈活；

　　4、綜合素質良好，責任心、抗壓能力強。

合規崗位職責 篇9

　　不相容崗位制度

　　一、不得由一人辦理貨幣資金業務的全過程

　　(1)會計職務與出納職務分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權、債務賬目的登記工作；

　　(2)會計職務與審計職務分離； (3)支票保管職務與印章保管職務分離；

　　(4)支票審核職務與支票簽發職務分離，支票簽發職務由出納擔任，其他會計人員不得兼任；

　　(5)銀行印鑒保管職務、企業財務章保管職務、人名章保管職務分離，不得由一人保管支付款項所需的全部印章

　　二、不得由同一部門或個人辦理合同業務的全過程

　　(1)合同簽署（或委托簽署）職務與條款訂立職務分離；

　　(2)條款訂立職務與法律顧問職務分離；

　　(3)合同談判職務與合同定價職務分離；

　　(4)合同履行職務與收付款職務分離；

　　(5)合同審計職務與上述職務分離

　　三、不得由同一部門或個人辦理固定資產采購業務的全過程

　　(1)批準采購職務與采購經辦職務分離；

　　(2)詢價定價職務與確定供應商職務分離；

　　(3)采購職務與驗收職務分離；

　　(4)付款審批職務與付款執行職務分離；

　　(5)采購職務、入庫登記職務、會計記錄職務分離

　　四、不得由同一部門或個人辦理投資業務的全過程

　　(1)投資計劃的'編制職務與投資的審批職務分離；

　　(2)投資業務的操作職務與會計記錄職務分離；

　　(3)有價證券的保管職務與會計記錄職務分離；

　　(4)投資股利、利息的經辦職務與會計核算職務分離