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證券投資基金基金合同(一)

證券投資基金基金合同(一)

  (3)當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

  (4)連續兩日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,并應當在指定媒體上進行公告。

  (九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

  1.本基金出現以下情況之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請:

  (1)不可抗力;

  (2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

  (3)發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況;

  (4)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;

  (5)當基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購;

  (6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

  如果投資者的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資者。

  2.在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請:

  (1)不可抗力;

  (2)證券交易場所交易時間非正常停市;

  (3)暫停基金資產估值或如果基金管理人認為,占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而管理人為保障投資人的利益,已決定延遲準備或采用估值或稍后進行估值;

  (4)發生巨額贖回,本基金合同規定可以暫停接受贖回申請的情形;

  (5)發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況;

  (6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

  發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能支付,將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續開放日予以兌付。

  在暫停贖回的情形消除后,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

  3.發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的,應當報經中國證監會批準。

  4.基金暫停申購、贖回,基金管理人應立即在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

  5.暫停期結束,基金重新開放時,基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

  如果發生暫停的時間為1天,基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

  如果發生暫停的時間超過1天但少于兩周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

  如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

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