證券投資基金基金合同(一)
4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;
5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人,如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;
6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)
1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,安全保管基金的財產(chǎn);
2.設(shè)立專門的基金托管部,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;
3.建立健全內(nèi)部控制制度,確保基金資產(chǎn)的安全,保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨(dú)立,保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;
5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;
7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;
8.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
9.保守基金的商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露,但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);
10.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;
11.對基金財務(wù)會計報告,對半年度和年度基金報告出具意見;
12.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告;
13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;
14.按有關(guān)規(guī)定,保存基金的會計賬冊、報表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
15.參加基金清算小組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;
16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;
17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償,除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不承擔(dān)連帶責(zé)任;
18.采取適當(dāng)、合理的措施,使本基金的認(rèn)購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定;
19.采取適當(dāng)、合理的措施,使基金管理人用以計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;
20.采取適當(dāng)、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;
21.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其責(zé)任不因其退任而免除;