證券投資基金基金合同（一）
（6）建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
（7）除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益；
（8）除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產；
（9）接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督；
（10）采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救；
（11）按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值；
（12）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；
（13）嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務；
（14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務；
（15）依據基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；
（16）不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理；
（17）依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上；
（19）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務。基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任；
（22）基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
（23）確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；
（24）負責為基金聘請會計師事務所和律師；
（25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動；
（26）基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用；
（27）法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。
五、基金托管人的權利義務
（一）基金托管人的權利
1.依照基金合同的約定獲得基金托管費；
2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；
3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；